(1) 법정기관의 승인 없이 증권을 공개하거나 위장하여 공개적으로 발행한다.
... (46 항) "증권법" 에 따르면 법적 책임의 형태는 주로 중지 명령을 포함한다. 시정을 명령하다. 법에 따라 처리하도록 명령하다. 폐쇄를 명령하다. 자금 환불 법에 따라 배상하다. 반; 보유 또는 종업 증권의 자격을 취소한다. 관련 비즈니스 라이센스를 일시 중지 또는 취소합니다. 자영업 허가 정지 또는 취소 증권 사업 허가 취소 회사의 영업 허가증을 취소하다. 경고; 벌금; 치안 처벌 조례에 따라 처벌하다. 몰수 행정 처분 형사처벌 등. 이 중 일부 벌금은 일정 기준 내에서 일정 비율에 따라 벌금을 부과하며 최대 20% 까지 벌금을 부과한다. 일부는 특정 기준의 배수에 따라 최대 5 배의 벌금을 부과한다. 어떤 사람은 액수에 따라 벌금을 내고, 최대 60 만 위안까지 벌금을 부과한다. 또 불법 매매한 증권 등에 따라 벌금을 부과한다.
법률, 행정 법규 또는 국무원 증권감독기관의 관련 규정을 위반하여 상황이 심각하다면 국무원 증권감독기관은 관련 책임자에 대해 증권시장 금지 조치를 취할 수 있다. 증권시장 출입금지인원이란 일정 기간 동안 증권업무에 종사할 수 없거나 상장회사 이사, 감사, 고위 임원을 맡을 수 없는 제도를 말한다.
증권법 규정을 위반하면 민사배상 책임을 지고 연체료와 벌금을 내야 한다. 그의 재산은 동시에 지불하기에 충분하지 않으니, 먼저 민사 배상 책임을 져야 한다. 법에 따라 압수한 벌금과 몰수한 위법소득은 모두 국고에 납부한다.
당사자가 증권감독관리기관이나 국무원 허가부의 처벌 결정에 불복한 경우 법에 따라 행정복의를 신청하거나 법에 따라 인민법원에 직접 소송을 제기할 수 있다. 증권법의 규정을 위반하여 범죄를 구성하는 사람은 법에 따라 형사책임을 추궁한다. 우리나라 형법은 위조, 주식 변경, 회사, 회사채 범죄, 주식, 회사, 회사채 발행, 내막 거래, 내막 정보 유출 범죄,