규정 준수 위험 관리에 도움이 되는 기본 제도는 주로 세 가지가 있습니다. 하나는 규정 준수 및 처벌 위반의 가치를 반영하는 경영진의 규정 준수 성과 평가 시스템을 구축하는 것입니다.
둘째, 효과적인 규정 준수 책임 제도를 수립하고, 위반 책임을 엄격히 인정하고 추궁하며, 효과적인 시정 조치를 취하고, 비즈니스 관리 프로세스를 적시에 개선하고, 관련 정책, 프로세스 및 운영 지침을 적시에 수정하는 것입니다. 셋째, 직원들이 위법, 비전문적 또는 의심스러운 행위를 신고하고 제보자를 충분히 보호할 수 있도록 성실한 제보 제도를 세우는 것이다.
규정 준수 위험 바젤 은행 규제위원회 (Basel bank regulation commission) 가 발표한 은행 규정 준수 및 내부 규정 준수 부서에서 규정한 "규정 준수 위험" 은 은행이 법률, 규정, 규제 요구 사항, 규칙, 자율조직이 제정한 관련 기준 및 자체 업무 활동에 적용되는 행동 규범에 따라 법적 제재나 규제 처벌을 받을 수 있음을 의미합니다.
규정 준수 위험 관리 조치:
규정 준수 관리란 기업이 외부 법률 및 규정의 요구 사항에 따라 규정 준수 정책을 개발하고, 내부 규범을 통일하고 지속적으로 수정하며, 내부 규정 이행을 감독하여 내부 통제를 강화하고, 위반 행위를 경고하고, 규정 준수 위험을 방지, 해결 및 통제하는 일련의 관리 활동 및 메커니즘을 말합니다.
규정 준수 관리의 목적은 기업이 규정 준수 위험을 효과적으로 식별, 평가 및 모니터링하고, 불법 행위를 사전 예방적으로 방지하고, 법적 제재나 재무 및 평판 손실을 방지하고, 운영 위험을 예방할 수 있는 메커니즘을 구축하는 것입니다.
규정 준수 관리 및 비즈니스 관리, 재무 관리는 기업 관리의 세 가지 기둥이라고 합니다. 규정 준수 관리는 실제로 내부 통제의 중요한 측면이자 위험 관리의 핵심 부분입니다.