신제품 및 신규 사업 개발에 필요한 규정 준수 검토 제공, 신규 사업 확장, 신규 고객 관계 구축 및 고객 관계의 중대한 변화로 인한 규정 준수 위험 파악 및 평가를 포함하여 회사 업무 활동과 관련된 규정 준수 위험을 식별하고 평가합니다. 규정 준수 위험에 대한 회사의 규정 준수 위험의 변화를 지속적으로 추적하는 데 필요한 통제 조치를 취합니다.
조직의 정책, 규정, 운영 절차, 중대한 의사 결정, 신규 업무 및 신제품 계획에 대한 규정 준수 검토, 규정 준수 검토 의견 제시, 각 업무 부서에 정책, 규정 및 운영 절차 분류 및 수정을 촉구하여 정책, 규정 및 운영 절차가 법률 및 규제 부문 정책의 요구 사항을 충족하는지 확인합니다.
준수 검사를 조직하고 준수 검사 보고서를 발행하십시오. 위반 사항이나 숨겨진 위험에 대해 시정 의견을 내고, 시정 실태를 추적하고, 정류 검수 보고서를 제출하다.
신입 사원의 규정 준수 교육 및 재직 직원의 지속적인 규정 준수 교육을 포함한 규정 준수 교육 구성 회사 직원에 대한 규정 준수 문화 교육, 규정 준수 문화 구축, 사전 규정 준수, 가치 창출을 위한 규정 준수 개념 구현, 직원의 규정 준수 의식 향상
법률, 규정 및 규제 정책의 최신 동향을 지속적으로 주시하고, 법률 및 규정 및 규제 정책의 규정과 정신을 정확하게 이해하고, 법률 및 규정 및 규제 정책이 회사 운영에 미치는 영향을 정확하게 파악하고, 경영진, 업무 부서 및 관리 부서에 법적 의견을 제공합니다.
회사의 각 부서와 지사의 위반 신고를 처리할 책임이 있다.
자금 세탁 방지 시스템 구현을 조직하십시오.
현장 감사를 통한 정책 및 절차 준수 테스트, 정책 및 절차 결함 요청, 적절한 조사 등 적절하고 대표적인 규정 준수 위험 평가 및 테스트를 수행합니다. 각 부서의 운영 및 비즈니스 프로세스를 확인하십시오.
규정 준수 위험 관리 정보 시스템을 통해 관련 비즈니스의 규정 준수 모니터링 및 검사를 담당합니다.
규제 기관과 일상적인 업무 연계를 유지하고 규제 의견 및 규제 요구 사항의 이행을 추적하고 평가합니다.
직원의 법률, 규정, 표준 및 직업 윤리 집행을 감독하고 위반 사항을 조사합니다.
규정 준수 책임자가 지정한 기타 임무를 완수하다.