(1) 최근 3 년간 회사가 중대한 위법 행위가 없었다는 점을 주목해야 하며, 실제 통제인이 보고 기간 동안 중대한 위법 행위가 있는지 여부도 조사해야 한다.

(b) 소위 중대한 위법 행위는 국가법, 행정법규 위반, 줄거리가 심각하여 행정처벌을 받는 행위를 가리킨다.

(3) 규제 당국의 요구에 따라 최근 3 년간의 중대 위반 판정 기준은 다음과 같다.

행정처벌 시행기관이 벌금 이상의 행정처벌을 주는 행위는 원칙적으로 중대한 위법 행위로 간주된다. 그러나 행정처벌 시행기관은 법에 따라 이 행위가 중대한 위법 행위에 속하지 않고 법에 따라 합리적인 해석을 할 수 있는 경우는 제외한다. 발행 상장과 관련된 사항은 발행 심사 위원회에 제출하여 결정해야 한다. 상술한 행정처벌은 주로 재정, 세무, 감사, 세관, 공상 등의 부서에서 실시하는 회사 경영 활동과 관련된 행정처벌 결정을 가리킨다. 다른 주관 부서의 행정 처벌을 받는 행위는 청렴성을 명백히 위반하고 회사에 중대한 영향을 미치는 것도 중대한 위법 행위에 속한다.

최근 3 년 동안 중대한 위법 행위의 출발점은 법인이 처벌을 받은 날부터 계산되며, 위법행위는 연속적이거나 계속되는 날부터 계산된다. 처벌을 받은 자연인은 행정처벌 결정이 내려진 날부터 계산한다.

(4) 행정처벌 결정에 불복하고 행정복의를 신청하거나 행정소송을 제기하는 경우 행정복의결정이나 법원 판결이 내려지기 전까지는 원칙적으로 행정처벌에 따라 위법행위가 중대한 위법행위에 속하는지 여부를 결정하는 데 영향을 주지 않지만 신청 연기에 따라 승인 결정을 내릴 수 있다.

(5) 횡령, 뇌물, 재산 횡령, 재산 횡령죄 또는 사회주의 시장경제질서 파괴죄로 형벌을 선고받고 집행기간이 3 년도 채 되지 않은 것은 최근 3 년 동안 중대한 위법 행위가 있는 것으로 간주된다.

법적 근거: "중화 인민 공화국 행정 처벌법".

제 28 조 행정기관이 행정처벌을 실시할 때 당사자에게 위법행위를 시정하거나 기한 내에 시정하도록 명령해야 한다.

당사자가 위법소득을 가지고 있는 것은 법에 따라 환불해야 하는 것 외에 몰수해야 한다. 불법 소득은 위법행위를 실시하여 얻은 돈을 가리킨다. 법률, 행정 법규 및 부서 규정은 위법소득 계산에 대해 별도로 규정하고 있으며, 그 규정에서 규정하고 있다.

제 29 조는 당사자의 같은 위법행위에 대해 두 번 이상 벌금을 부과하는 행정처벌을 해서는 안 된다. 같은 위법 행위가 여러 법률 규범을 위반하면 벌금을 물어야 하며, 고액 벌금의 규정에 따라 처벌해야 한다.

제 30 조 14 세 미만의 미성년자는 위법행위를 실시하고 행정처벌을 하지 않으며 보호자에게 징계를 명령한다. 만 14 세 미만 18 세 미성년자가 위법행위를 하는 경우 행정처벌을 가볍게 하거나 줄여야 합니다.

제 31 조 정신환자와 정신장애인은 자신의 행동을 식별할 수 없거나 통제할 수 없을 때 위법행위를 하는 것은 행정처벌을 하지 않지만, 보호자에게 엄중히 단속하고 치료하도록 명령해야 한다. 간헐적 정신 환자가 정신이 정상일 때 위법행위를 하는 것은 행정처벌을 받아야 한다. 자신의 행동을 식별하거나 통제하는 능력을 완전히 상실하지 않은 정신환자나 지능 장애자가 위법행위를 하는 것은 경량하거나 행정처벌을 경감할 수 있다.