제 124 조

증권회사를 설립하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(a) 법률 및 행정 법규의 규정에 부합하는 정관이 있다. -응?

(2) 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다. -응?

(3) 이 법의 규정에 부합하는 등록 자본이있다. -응?

(4) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 재직 자격이 있고, 종업원은 증권업 자격을 갖추고 있다. -응?

(5) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다. -응?

(6) 자격을 갖춘 사업장 및 사업 시설; -응?

(7) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원의 승인을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건.

확장 데이터:

"중화 인민 공화국 증권법" 에 따르면:

제 129 조

증권회사는 지사를 설립, 인수 또는 철회하고, 업무 범위를 변경하고, 등록 자본을 늘리고, 지분 구조를 크게 조정하고, 등록 자본을 줄이고, 지분 5% 이상의 주주와 실제 지배인을 변경하며, 회사 정관의 중요한 조항을 변경합니다.

합병, 분립, 폐업, 해산, 파산은 반드시 국무원 증권감독기관의 비준을 받아야 한다. 증권회사가 해외에 설립, 인수 또는 주식경영기관을 설립하는 것은 반드시 국무원 증권감독관리기관의 비준을 받아야 한다.

제 130 조

국무원 증권감독관리기관은 순자본, 순자본과 부채의 비율, 순자본과 순자산의 비율, 순자본과 자영, 인수, 자산관리 업무 규모의 비율을 결정해야 한다.

순자산에 대한 부채의 비율, 유동 자산과 유동 부채의 비율 등 위험 통제 지표. 증권회사는 주주 및 그 관계자에게 융자나 보증을 제공할 수 없다.

제 13 1 조

증권회사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 성실하고 신용을 지키며, 품행이 양호하고, 증권법, 행정법규에 익숙하며, 의무를 이행하는 데 필요한 관리 능력을 갖추고 있어야 하며, 국무원 증권감독기관이 승인한 재직 자격을 취득해야 직무를 맡을 수 있다. -응?

중화인민공화국 회사법 제 146 조에 규정된 상황이나 다음 상황 중 하나인 경우 증권사의 이사, 감사 및 고위 임원을 맡을 수 없습니다.

(1) 위법행위나 위법행위로 해직된 증권거래소, 증권등록결제기관의 책임자 또는 증권사의 이사, 감사, 고위 임원은 해직일로부터 5 년 미만이다. -응?

(2) 위법행위나 위법행위로 실격된 변호사, 공인회계사 또는 투자상담기관, 재무상담기관, 신용평가기관, 자산평가기관, 검증기관의 전문가는 실격일로부터 5 년 미만이다.

제 132 조

위법행위로 제명된 증권거래소, 증권등록결제기관, 증권서비스기관, 증권사 종사자, 제명된 국가기관 직원은 증권사 종사자로 채용할 수 없다.

바이두 백과-중화인민공화국 증권법