중국 증권업의 법률 법규와 정책은 기본 법률 법규, 업계 규정, 규범성 문서로 나뉜다. 기본 법률 법규는 주로 회사법 증권법 증권사 감독 관리 조례 증권사 위험 처분 조례 등이 있다. 업계 규정에는 주로 중국증권감독회가 발표한 부서 규칙과 규범성 문서, 자율조직이 제정한 규칙과 지침이 포함되며, 이는 업계 관리, 기업 지배 구조, 업무 운영, 정보 공개 등 여러 가지 측면을 포함한다.