證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資咨詢業務，違反法律、行政法規和《證券投資咨詢業務暫行規定》的。中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處罰相關人員等監管措施；情節嚴重的，由中國證監會依照法律、行政法規和有關規定予以行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。