증권사 또는 그 직원의 관리나 집업 행위가 법률, 규정 또는 기준을 위반하여 증권사가 법적 제재, 규제 조치, 재산 손실 또는 평판 손실을 받을 위험을 말합니다. 규정 준수 위험은 법적 위험, 시장 위험, 신용 위험, 유동성 위험, 특히 운영 위험의 존재 및 성과에 대한 인센티브입니다.

규정 준수 문화의 핵심 이념: 전원 규정 준수, 고위 규정 준수, 사전 규정 준수, 규정 준수로 가치 창출