증권사 투자은행 업무 내부 통제 지침 제 59 조는 증권사가 핵심 회의의 구체적인 규칙과 표결 메커니즘을 명확히 해야 한다고 규정하고 있다. 커널 회의는 커널 결의안, 회의록 등 서면 또는 전자 문서를 생성해야 하며 회의에 참석한 핵심 구성원이 확인해야 합니다. 제 60 조는 핵대회가 명확한 표결 의견을 형성해야 한다고 규정하고 있다. 자료 및 서류를 제출, 제출, 발행 또는 공개하기로 동의한 결의안은 참가 핵심 회원의 최소 3 분의 2 를 통과해야 한다. 효과적인 핵심 표결은 최소한 다음 조건을 충족해야 한다. 1 핵심 회의에 참석한 회원 수는 7 명 미만이다. ② 내부 통제 부서의 회원 수는 회의에 참석한 총 회원 수의1/3 보다 적다. ③ 최소 65,438+0 명의 규정 준수 관리자가 투표에 참여했다.