증권사 법률준수부는 준법 준수, 신용경영, 승인책임인정, 돈세탁 방지 등 감독검사를 담당하는 직능 부문으로 본점 준수부에 상응하는 책임을 진다. 규정 준수는 은행업의 핵심 위험 관리 활동이며, 건전하고 효과적인 규정 준수 위험 관리 메커니즘은 위험 감독의 기초입니다.

법적 근거

증권법 제 7 조에 따르면 국무원 증권감독관리기구는 법에 따라 전국 증권시장에 대해 집중 통일감독관리를 실시한다. 국무원 증권감독관리기구는 필요에 따라 파출기구를 설립하여 권한에 따라 감독 관리 책임을 이행할 수 있다.