2020 년 3 월 1 일부터 시행된 새로운 증권법 제 201 조의 규정에 따르면 증권사는 본법 제 107 조 제 1 항의 규정을 위반하고 투자자가 계좌를 개설할 때 제공한 신분 정보를 확인하지 않은 경우 시정을 명령하고 경고를 하며 5 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고하고 10 만원 이하의 벌금을 부과한다. 증권사는 본법 제 107 조 제 2 항의 규정을 위반하여 투자자의 계좌를 다른 사람이 사용할 수 있도록 제공하고, 시정을 명령하고, 경고를 주고, 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 20 만원 이하의 벌금을 부과한다.