증권업무관리방법' 규정에 따르면 로펌과 지정된 변호사는 증권법률업무에 종사하고 증권법, 증권관리행정법규를 위반하며 행정처벌을 받아야 하며 중국증권감독회가 증권법, 증권관리행정법규에 따라 처벌해야 한다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회는 증권법 관련 규정에 따라 증권시장 진입을 금지하는 조치를 취할 수 있다. 로펌에 대한 폐업 정돈, 변호사가 집업 정지, 변호사 집업 증명서 취소 등의 처벌이 필요한 경우 사법행정기관이 법에 따라 처벌한다.

로펌과 그 배정된 변호사는 증권법률업무에 종사하고,' 변호사법' 과 관련 변호사의 집업 관리 규정을 위반하며 사법행정기관이 상응하는 행정처벌을 한다. 로펌과 그가 임명한 변호사가 증권법업무에 종사하여 변호사의 직업규범을 위반한 경우 변호사 협회는 상응하는 규율처분을 내릴 것이다.

중국증권감독회와 그 파출기관과 사법행정기관은 로펌과 변호사가 증권법률업무에 종사하는 위법행위를 조사할 때 서로 협조하고 정보를 교환하며 조정 협상 메커니즘을 세워야 한다. 법에 따라 상대방이 처벌해야 하며, 제때에 상대방에게 이송해야 한다. 한 당사자가 처벌을 실시한 후에는 처벌 결과를 다른 당사자에게 서면으로 통보하고 변호사 협회를 참고해야 한다.

로펌과 그 배정된 변호사는 증권 법률 업무를 위반하여 범죄 혐의를 받고 법에 따라 사법기관으로 이송해 처리한다.