두 번째는 규정 준수 관리 시스템을 개선하고 규정 준수 관리를 강화하는 것입니다.
셋째, 운영 위험 식별, 평가 및 모니터링 기능을 강화하고 운영 위험 관리의 역할을 효과적으로 수행합니다.
넷째, 감독 및 검사 방식을 혁신하고 감독 및 검사 효과를 향상시킵니다.
다섯째, 자금 세탁 방지 메커니즘을 개선하고 법에 따라 자금 세탁 방지 의무를 이행한다.
여섯째, 외부 감독과 조정을 강화하고 외부 감사와 검사 결과를 최대한 활용하십시오.
법적 근거: "상업 은행 준수 검토 및 관리 조치"
제 5 조 위험자산부는 본점 법률 문서의 합법성을 통일적으로 검토하고 전행 법률 문제에 대한 컨설팅 서비스를 제공할 책임이 있다.
제 6 조 사업 검토 책임
(1) 국가 경제정책, 산업정책, 통화정책, 규제정책 및 기타 업무규범에 부합하는가.
(2) 상급 규제가 제정한 관련 업계 관리 제도와 정책에 부합하는지, 내부 통제 메커니즘이 치밀하고 완전한지, 운영 절차와 직무 노드 설정이 합리적인지 여부.
(3) 업계가 규정한 기술 수준, 시공 규범, 제품 품질 기준 및 해당 자격 요건을 충족하는지 여부.
(d) 비즈니스 권한을 초과하는지 여부.
(5) 협상 상황이 실제로 반영되는지 여부.
(6) 상대방이 계약서에 서명할 자격이 있는지 여부.
(7) 업무용어 표현이 규범적인지, 모호성이 나타날지 여부.