규정 준수 위험은 주로 다음과 같습니다.
1. 투자 규정 준수 위험.
2. 판매 규정 준수 위험.
정보 공개 준수 위험.
4. 자금 세탁 방지 규정 준수 위험.
규정 준수 위험 외에도 금융 기관에는 법적 위험이 있습니다. 법적 위험은 규제되지 않은 상업 행위나 외부 법률 환경의 중대한 변화가 불리한 법적 결과를 초래할 가능성을 가리킨다.
법적 위험에는 일반적으로 다음 세 가지 측면이 포함됩니다.
1, 입법불완전성 및 법 집행 불공정을 포함한 법적 환경 요인
2. 시장 참가자들은 법적 인식이 약해서 경영 활동에서 법적 요인을 고려하지 않는다.
거래 상대의 부정직, 채무 불이행 또는 사기.
규정 준수 위험은 행정 책임과 도덕적 책임에 초점을 맞추고 법적 위험은 민사 책임에 초점을 맞추고 있습니다.
법적 위험 예방:
우선 위험의식을 강화해야 한다. 기업가들은 법적 위험이 발생하면 기업에 심각한 결과를 초래할 수 있지만 사전에 예방하고 통제할 수 있다는 것을 인식해야 한다.
둘째, 우리는 반드시 근무제도를 개선해야 한다. 건전한 법적 위험 예방 메커니즘을 확립하는 것은 현대 기업 제도의 수립을 가속화하고 기업 지배 구조를 보완하는 유기적인 결합과 함께 법적 위험 예방이 기업 내부 통제 체계의 중요한 부분이 되도록 해야 한다.
셋째, 총법고문제도를 핵심으로 하는 기업법고문제도 건설을 가속화해야 한다.
넷째, 계약 관리, 지적 재산권 관리 및 권한 관리를 강조해야 합니다.