1월 22일 칭다오 중급인민법원은 1심에서 쉬샹 등에게 증권시장 조작 혐의로 유죄를 선고하고 징역 5년 6개월을 선고하고 벌금을 선고했다. Xu Xiang 등은 판결에 복종하고 항소하지 않았으며 관련 판결이 발효되었습니다.

칭다오 중급인민법원의 관련 형사판결에 따르면 협회의 조사와 함께 자율기율위원회 전원 만장일치로 표결을 거쳐 이사회에 제출되어 승인을 받았다. Xu Xiang, Xu Jun, Zheng Suzhen 등 3명을 기소하기로 결정했으며 Shanghai Zexi Investment Management Co., Ltd.와 Shanghai Zexi Asset Management Center(General Partnership)는 징계 조치를 취하고 사모펀드 관리자 등록을 취소했습니다. 회원 자격을 취소하고 Xu Xiang 외 3명 및 관련 기관을 블랙리스트에 올려 공개적으로 비난했으며, Xu Xiang과 Zheng Suzhen이 인증을 통해 취득한 기금 실무자 자격을 취소했습니다. 블랙리스트에 등록된 후에는 관련 기관의 재등록이 불가능하며, 관련 직원의 펀드업계 종사도 금지됩니다.

협회는 서향이 사모펀드 실무자로서 '사모펀드 스타'에서 '죄수'로 전락해 업계의 명예를 훼손하고 기업의 질서를 어지럽혔다고 밝혔다. 교훈은 심오하며 업계 전체가 깊이 반성하고 경고로 이어져야 합니다. 첫째, 법률과 규정, 자율규정을 엄격히 준수한다. Xu Xiang 등은 등록 및 신고, 내부 관리, 인사 자격, 정보 제출 및 자금 운영 측면에서 법률, 규정 및 자기 규율 규칙을 포괄적으로 위반하여 규정 준수 인식이 부족하고 비효율적인 위험 통제를 초래했습니다. 결국 범죄를 저지릅니다. 둘째, 투자자의 이익을 최우선으로 하는 원칙을 견지하는 것입니다. 신뢰는 펀드산업의 기본입니다.

서상 등은 펀드 자산을 이용해 자신과 타인의 이익을 추구하고 이익 이전을 감행해 개인의 명예를 훼손했을 뿐만 아니라 펀드 업계에 대한 투자자들의 신뢰도 위태롭게 했다. 셋째, 기금재산을 불법범죄행위에 이용하는 것을 엄격히 금지한다. 펀드의 투자활동은 이익추구를 목적으로 법을 초과하거나 침해해서는 안 됩니다. 펀드업계는 항상 법을 경외해야 하며, 법에 도전하는 자는 반드시 처벌을 받게 되고, 부당 이득은 결국 환수된다는 사실을 늘 기억해야 한다. 넷째, 불법행위에 단호히 저항하는 것입니다. 펀드매니저는 자신을 깨끗하게 유지해야 할 뿐만 아니라 업계의 법률 및 규정 위반에 맞서 싸워야 합니다. 펀드관리인, 펀드판매대리점, 회계법인, 법무법인 등 자금서비스기관도 각자의 직무를 수행하고 불법행위를 신속하게 적발하고 제지하기 위한 업계 문지기 역할을 해야 한다.

협회는 업계 전체가 하나의 사례에서 추론하고, 법적 준수에 대한 인식을 종합적으로 제고하며, 수탁자 책임에 충실하고, 실천 원칙을 확고히 준수하며, 업계의 "규칙을 따르는 자는 승리하고 규율을 위반하는 자는 퇴출된다"는 업계 질서는 펀드산업을 투자자들에게 믿음직하고 믿음직한 주요 투자채널로 만들어 진정한 추진력을 제공합니다. 펀드산업의 건전한 발전을 기원합니다.