(2) 신중성 원칙: 내부 위험 통제의 핵심은 각종 위험을 효과적으로 예방하는 것이며, 회사 부서 조직의 구성과 내부 관리 제도의 수립은 위험 예방과 신중한 경영을 출발점으로 삼아야 한다.
(3) 독립성 원칙: 위험 통제는 고도의 독립성과 권위를 유지하고 비즈니스의 각 특정 부분에 구현해야 합니다.
(4) 유효성 원칙: 위험 통제 시스템은 국가 법률 및 규정 및 규제 부서의 규정을 준수해야 하며, 높은 권위를 가지고 있으며, 모든 직원들이 엄격하게 준수하는 지침이 되어야 합니다. 위험 관리 제도의 집행에는 예외가 있을 수 없으며, 어떤 직원도 제도를 초월하거나 규칙을 위반할 수 있는 권한을 가질 수 없습니다.
(5) 적시성 원칙: 국가 법률, 규정, 정책 및 제도가 변화함에 따라 회사 경영 전략, 경영 방침, 위험 관리 이념 등 내부 환경의 변화와 회사 업무의 발전, 위험 통제 체계는 제때에 개정되고 보완되어야 한다.
(6) 방화벽 원칙: 회사와 계열사는 업무, 인력, 기관, 사무실, 자금, 계좌, 경영 관리 등에서 엄격하게 분리, 독립하여 위험 전도와 이익 충돌로 인한 위험을 엄격히 방지한다.