"선물회사 선물투자 컨설팅 업무 시범 방법" 제 6 조의 규정에 따라 선물회사가 선물투자 컨설팅 업무를 신청하는 것은 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.

(a) 등록 자본은 인민폐 6543.8+0 억원 이상이고 순자본은 인민폐 8000 만원 이상이다.

(2) 신청 전 6 개월 동안의 위험 규제 지표는 지속적으로 규제 요구 사항을 충족합니다.

(3) 3 년 이상 선물업 경력과 선물투자 컨설팅 자격을 갖춘 고위 경영진은 65,438+0 명 미만이고, 2 년 이상 선물업 경력과 선물투자 컨설팅 자격을 갖춘 업무인원은 5 명 미만이며, 상술한 고위 경영진과 업무인원은 최근 3 년 동안 부실한 성기록이 없어 행정처벌이나 형사처분을 받지 않고 위법위반 혐의로 권력기관에 입건되고 있는 경우는 없다.

(4) 완벽한 선물 투자 컨설팅 업무 관리 제도가 있다.

(5) 최근 3 년 동안 불법 경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았으며, 중대한 불법 경영으로 권력기관에 의해 조사되고 있는 경우는 없다.

(6) 최근 1 년 규제 기관이 선물거래관리조례 제 59 조 제 2 항, 제 60 조에 규정된 규제 조치를 취하는 경우는 없다.

(7) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.