첫 번째는 순자본이다. 방법' 제 9 조에 따르면 순자본은 증권사의 업무 범위와 회사 자산 부채의 유동성 특성에 따라 순자산에 기초하여 자산 부채 및 관련 업무에 대한 위험 조정을 통해 얻은 종합적인 위험 통제 지표다. 간단히 말해서 순자본 지표는 증권사의 순자산 중 유동성이 강하여 빠르게 현금화할 수 있는 부분이다. 방법' 은 증권회사의 순자본의 절대적 및 상대적 지표를 규정하여 회사의 업무 범위를 순자본 적정량과 일치시키기 위한 것이다. (제 19, 20, 22, 23 조).
순자본에 대한 모니터링은' 증권사 순자본계산표' 와' 증권사 위험통제지표감독보고서' 라는 두 가지 표에 반영됐다.
둘째, 벤처 투자 준비. "방법" 에서 위험자본 공모의 정의: 증권사가 각 업무를 전개하고, 지사를 설립하여 순자본 손실을 초래할 수 있는 위험이 있는 경우, 특정 기준에 따라 위험자본 공모를 계산하고 순자본과 대응해야 합니다. 모든 위험자본 공모에 상응하는 순자본 지원이 있는지 확인하십시오. 즉, 벤처 자본 준비를 통해 각 업무 규모가 순자본 수준과 동적으로 연계되는 메커니즘이 수립된 것이다.