1, 재무 상태, 운영 규범
2. 펀드 판매 업무에 적합한 사업장, 안전예방조치 및 기타 시설을 갖추고 펀드 판매 업무를 처리하는 정보 관리 플랫폼은 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
3. 건전하고 효율적인 업무관리 및 위험관리제도를 갖추고 있으며 비주민금융계좌 반돈세탁, 반테러융자, 세금 관련 정보 실사는 법률법규에 부합하며 펀드 판매결제자금 관리, 투자자 적정성 관리, 내부통제제도는 중국증권감독회의 요구에 부합한다.
기금 자격을 취득한 인원은 20 명 이상입니다.
5. 최근 3 년간 형사처벌이나 중대 행정처벌을 받지 않았다. 최근 1 년 유사 업무로 인해 중대한 행정 감독 조치가 취해지지 않았습니다. 중대 위법 행위가 정류 기간에 있지 않거나 중대 위법 위반 혐의로 규제 부서에서 조사 중이다. 회사의 정상적인 운영에 영향을 미칠 수 있거나 영향을 미칠 수 있는 중대한 변화나 중대한 소송, 중재 등의 사항은 없습니다.
중국 증권 감독위원회가 규정 한 기타 조건.