(1) 증권 업무, 증권 투자 컨설팅, 신탁 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리에 종사
(2) 등록 자본은 3 억 위안 이상이다.
(c) 좋은 사업 성과, 좋은 자산 품질;
(4) 3 개 이상의 전체 회계년도를 지속적으로 운영하고, 기업지배구조가 건전하고, 내부통제제도가 완벽하다.
(5) 최근 3 년간 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(6) 고객 자산 횡령 등 고객의 이익을 해치는 행위는 없다.
(7) 위법 위반으로 인해 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다.
(8) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년간 세무, 공상, 금융감독, 자율관리, 상업은행 등 행정기관 및 기타 기관에서 불량한 기록이 없다.
증권투자기금관리회사 (펀드회사) 는 중국증권감독회의 비준을 거쳐 중국 내에 설립해 증권투자펀드 관리업무에 종사하는 기업법인을 말한다. 회사 이사회는 펀드 회사의 최고 권력기관이다.
"증권투자기금법" 규정에 따르면 펀드 관리회사 설립은 다음 조건을 충족해야 한다.
1.' 증권투자기금법' 및' 회사법' 규정에 부합하는 헌장이 있습니다.
2, 등록 자본은 1 억 위안 이상이며, 반드시 화폐자본을 납부해야 한다.
3. 주요 주주들은 금융업무에 종사하거나 금융기관을 관리하는 실적이 양호하고, 재무상태와 사회적 명성이 양호하며, 자산 규모는 국무부가 규정한 기준에 달하며, 최근 3 년간 위법 기록이 없다.
기금 자격을 취득한 인원은 정족수에 도달했습니다.
5. 이사, 감독자 및 고위 경영진은 해당 재직 자격을 갖추고 있습니다.
6. 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전예방조치 및 펀드 관리 업무와 관련된 기타 시설이 있습니다.
7. 좋은 내부 거버넌스 구조, 완벽한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 관리 시스템
8. 법률, 행정 법규 규정 및 국무원 증권감독기관이 승인한 기타 조건.
법적 근거
증권 투자 펀드 매니저 감독 및 관리 방법 공개 모집
제 6 조 기금 관리 회사의 설립은 다음 조건을 충족시켜야한다.
(1) 주주와 실제 통제인은' 증권투자기금법' 과 본 조치의 규정에 부합한다.
(2)' 증권투자기금법',' 회사법' 및 중국증권감독회 규정에 부합하는 규정이 있다.
(3) 등록자본은 인민폐 6543.8+0 억원 이상이며, 주주는 적법한 원화폐로 출자해야 하며, 해외 주주는 자유환전화폐로 출자해야 한다.
(4) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회 규정에 부합하는 이사, 감사, 고위 경영진, 연구, 투자, 운영, 판매, 규정 준수 등에 대한 책임자가 있으며, 원칙적으로 펀드 취업자격을 획득한 인원은 30 명 미만이다.
(5) 요구 사항을 충족하는 회사명, 사업장, 안전예방조치 및 기타 업무관련 시설이 있습니다.
(6) 분업이 합리적이고 책임이 명확한 조직기구와 직위를 설치한다.
(7) 중국증권감독회의 요구에 부합하는 내부 관리 제도가 있다.
(8) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.