(a) 단일 고객을위한 방향 자산 관리 사업;
(2) 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리한다.
(3) 고객을 위해 특정 목적의 특별 자산 관리 업무를 처리하다.
제 12 조 증권사는 단일 고객을 위한 방향 자산 관리 업무를 수행하며 고객과 방향 자산 관리 계약을 체결하고 전용 계정을 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 합니다.
제 13 조 증권사는 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 집합 자산 관리 계획을 세우고, 고객과 집합 자산 관리 계약을 체결하고, 고객 자산을 자금 관리 업무 자격을 갖춘 자산 관리 기관에 위임하고, 전문 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 한다.
제 14 조 증권회사는 특정 목적의 고객을 위해 특별 자산 관리 업무를 처리하고, 고객의 특수한 요구 사항 및 기초 자산의 구체적인 상황에 따라 특정 투자 대상을 설정하고, 전문가를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하는 특별 자산 관리 계약을 체결해야 합니다.
증권 회사는 기본 자산 소유자 또는 금융 주체의 무결성 준수, 기본 자산의 소유권, 보증 약정 여부 및 구체적인 상황, 투자 목표의 위험 수익 특성 등과 관련된 주요 사항을 충분히 이해하고 고객에게 공개해야 합니다.
증권회사는 종합적인 집합 자산 관리 계획을 수립함으로써 특별 자산 관리 업무를 처리할 수 있다.
제 15 조 고객 자산 관리 업무 자격을 획득한 증권사는 방향성 자산 관리 업무를 처리할 수 있다. 특별 자산 관리 업무를 처리하려면 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독회에 항목별로 신청해야 합니다.
제 16 조 증권사는 자산관리 업무를 전개하는데, 투자 발기인은 5 명 이상이어야 한다. 투자 후원자는 증권 투자, 연구, 투자 컨설팅 등에 3 년 이상 종사한 경험이 있어야 하며, 성실한 기록과 직업윤리를 갖추고 있으며, 중국 증권업 협회에 등록되어 있어야 합니다.
제 17 조 증권사는 집합자산관리계획 수립 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 집합자산관리계획의 발족상황을 중국증권업협회에 신고해야 한다.
제 18 조 증권사는 집합자산관리계획 설립을 신청했으며, 다음 자료를 제출해야 한다.
(a) 기록 보고서;
(2) 자산 관리 계획 설명서, 계약 텍스트 및 위험 폭로서를 수집합니다.
(3) 자산 관리 계약;
(4) 규정 준수 이사의 규정 준수 검토 의견;
(5) 중국증권감독회가 요구하는 기타 자료.