기업 상장의 기본 프로세스

일반적으로 기업이 국내 증권시장에 상장하려면 종합 평가, 규범 개편, 정식 출범 3 단계를 거쳐야 한다. 주요 작업은 다음과 같습니다.

상장 전 기업의 1 단계 종합 평가

기업 상장은 복잡한 금융 엔지니어링 및 시스템 엔지니어링으로, 기존 프로젝트 투자에 비해 사전 논증, 조직 구현 및 사후 평가 프로세스를 거쳐야 하며, 자본 시장에 상장할 것인지, 어느 시장에 상장할 것인지에 대한 경로 선택도 필요합니다. 각기 다른 시장에 상장할 때 기업은 서로 다른 업무, 채널 및 위험을 해야 한다. 기업에 대한 종합적인 평가를 통해서만 상장 기업이 비용과 위험을 통제할 수 있는 상황에서 제대로 운영될 수 있도록 보장할 수 있다. 기업의 경우, 조직이 대량의 인원을 동원하고, 각 방면의 힘과 자원을 동원하여 일을 하는 것도 대가를 치러야 한다. 따라서 상장 성공을 보장하기 위해 기업은 먼저 상술한 문제에 대한 종합 분석, 종합 연구, 신중하게 의견을 제시하고, 명확한 답을 얻은 후 상장팀의 업무를 전면적으로 시작할 것이다.

두 번째 단계는 기업 내부 규범의 개편이다.

기업의 첫 공개 상장과 관련된 관건은 수백 가지가 있는데, 특히 중국이라는 특정 환경에서 민영기업이 남긴 역사적 문제는 재정, 세금, 법률, 기업지배구조, 역사 연혁 등 많다. 그리고 후기의 많은 문제들은 처리하기가 상당히 어렵다. 따라서 기업이 사전 평가를 완료하는 데 있어 상장 재무 컨설턴트의 도움을 받아 일부 문제를 계획적이고 체계적으로 미리 처리하는 것이 중요합니다. 이 일을 통해 스폰서와 전략도 강화될 수 있다.

세 번째 단계는 공식적으로 상장 작업을 시작합니다.

상장 목표가 확정되면 기업은 관련 중개 기관 선택, 주식제 개조, 감사 및 법률 조사, 권상 과외, 발행 신고, 발행 상장 등 상장 외부 업무의 실제 운영 단계에 진입하기 시작한다. 간판을 내건 업무는 5 ~ 6 개의 외부 중개 서비스 기관이 동시에 일하기 때문에 인원은 수십 명을 포함한다. 그래서 조직조정은 난이도가 높아서 다방면으로 조율해야 한다.

상장회사 통합 전 실사목록 제 1 부 회사 기본 상황 1 개제 설립. 기업 설립 시 승인 서류, 자본 검증 보고서, 평가 보고서 (국유기업 개편 설립, 개제 방안, 분할 방안, 존속 기업의 기본 상황도 제공해야 함). 2 회사가 진화하다. 회사 설립 당시의 장정, 역대 개정된 장정, 최근 장정 및 연간 영업허가증, 역대 등록 자본 또는 지분 구조 변경에 대한 검증 증명서. 3. 발기인과 주주의 출자. 출자 여부, 출자 방식이 합법적인지 여부, 허위 출자 또는 허위 출자 여부, 출자자산 (주택, 토지, 차량, 상표, 특허 등) 의 재산권 이전 여부. ), 물리적, 지적 재산권, 토지 사용권 등 비현금 자산에 대한 자산 평가 보고서. 첨단기술 성과로 주식에 입주한 첨단기술 성과 확인서를 발급했습니다. 4. 지분의 중대한 변동. 주주 총회, 이사회, 감사회 등 관련 문서 및 정부 승인 문서, 평가 보고서, 자본 검증 보고서, 양도 계약, 사업자 등록 변경 등 관련 자료의 주요 변경 사항, 해당 총 주식, 주주 구조, 실제 통제인의 변경 사항 현재 회사의 지분 관계 다이어그램과 주주 구조의 비율. 5 중대 개편. 회사의 주요 구매, 매각, 자산 교체, 합병 또는 분리, 주요 증자 또는 감자 등 회사 설립 이후 발생한 주요 자산 구조 조정 행위, 해당 행위와 관련된 총 자산, 순자산 총액, 수익 및 이익은 회사의 최근 회계년도에 감사된 통합 보고서의 해당 지표에 대한 비율입니다. 6 대 주주. 주요 주주의 주요 업무, 지분 구조, 생산 경영 상황 회사의 지주주주와 지주주주 또는 실제 통제자가 통제하는 주주 사이에는 중대한 소유권 논란이 있다. 최근 3 년간 주요 주주와 실제 통제인의 변화 또는 미래의 잠재적 변화. 7 대외투자. 주식 보유 기업명, 등록 자본, 주주 및 각각의 비율, 경영 범위 등을 포함한 대외투자 목록. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다 회사 자회사에 대한 정보 및 자회사에 대한 회사의 관리 상황 (행정관계, 자산관계, 관리관계 등). ). 8 직원 상황. 나이, 학력, 전공 등의 구조 분포와 최근 몇 년 동안의 변화 직원의 업무관, 업무 열정, 업무 만족도 회사는 국가의 고용제도, 노동보호제도, 사회보장제도, 의료제도를 집행한다. 9 내부 직공주 (있는 경우). 내부 직공주의 승인 서류, 발행 서류, 지불 증명서, 검사 보고서 노조 지분, 종업원 주식, 신탁지분 또는 200 명 이상의 주주, 관련 주식의 형성과 진화에 관한 법률 문서가 있는지 여부. 10 관련 라이센스. 회사 경영 자격증, 제품 경영 허가증, 예년에 획득한 각종 영예증서 (산하 기업 포함) 세무등록증, 외환등록증, 세관등록증, 수출입허가증, 프랜차이즈 재무관리증, 지적재산권 사용허가증, 회사가 특정 업무에 종사하는 데 필요한 특수허가증 또는 기타 유형 (예: 생산허가증, 품질허가증, 안전허가증, 위생허가증, 환경보호허가증, 판매허가증 등).

1 1 의 완전 독립. 완전 독립 생산, 공급, 판매 시스템, 독립적인 R&D 및 디자인 부서, 완벽한 업무 프로세스 및 독립 생산 운영 장소 (있는 경우 설명) 가 있는지 여부 상표, 특허, 저작권, 프랜차이즈 등 무형자산과 부동산, 토지사용권, 주요 생산경영설비 등 주요 재산이 지주주주나 실제 통제인 및 관련자가 통제하고 점유하는지 여부 (있는 경우 설명); 회사 총지배인, 부사장님, 재무책임자, 이사회 비서 등 고위 경영진이 지주주주, 실제 통제인, 그리고 통제하는 기타 기업에 의해 보수를 지급할지 여부 회사 재무 담당자가 주주, 실제 통제인 및 통제를 담당하는 기타 기업에서 아르바이트를 하고 있는지 여부 (구체적인 상황과 이유를 설명하십시오) 독립적 인 재무 회계 부서와 독립적 인 회계 시스템 구축 여부, 1 지점 및 자회사의 재무 관리 시스템, 재무 결정, 은행 계좌, 세금 독립 여부 (명시하십시오); 기관이 독립했는지, 혼업 경영, 합서 사무실이 있는지, 기관 설정 자주권이 있는지 여부 (있는 경우 설명). 두 번째 부분은 조직 구조와 내부 통제의 기본 상황 12' 삼회' 와 기업지배구조의 기본 제도이다. 13 회사 조직도 (계열사 포함), 기능 부서 및 관계. 14 주주 구조, 업무 내용, 간단한 재무 데이터, 회사 업무 시스템에서의 지위, 발전 전망 등을 포함한 계열사의 기본 정보. 15 내부 통제 환경, 업무 통제, 정보 통제, 회계 관리 통제, 통제 및 감독 관련 제도를 포함한 내부 통제. 세 번째 부분은 16 동업 경쟁 및 관련 거래의 지주 주주 및 실제 지배인의 기본 상황 (영업 범위, 수익원, 제품 시장 포지셔닝, 개발 계획, 비즈니스 및 회사와의 관계 포함) 입니다. 17 사업 범위, 수익원, 제품 시장 포지셔닝, 개발 계획, 사업과 회사와의 관계 등 다른 기업의 지주주주와 실제 지배인의 기본 상황을 통제한다. 18 최근 3 년간 지주주주, 실제 통제자 및 지주주주, 실제 통제자가 통제하는 기타 기업, 회사의 관련 거래 상황 (업무 협력, 인사 관계, 특정 거래 내용 및 금액 연도 포함). 19 회사 자금 지주주주, 실제 통제인 및 기타 기업이 대출, 채무 청산, 조기 상환 또는 기타 방식으로 점유하는 경우를 설명해 주십시오. 네 번째 부분은 20 개의 고위 관리직을 고위 관리한다. 2 1 회사 내외 고위 경영진 아르바이트. 22. 최근 3 년간 이사, 고위 경영진의 변동 상황 (변경 과정 및 원인). 23. 임원 지분 및 외국인 투자. 임원과 그 가까운 친척이 어떤 방식으로든 직접 또는 간접적으로 보유하고 있는 주식과 최근 3 년간 보유된 주식의 변동 임원의 기타 외국인 투자 (목표, 수량, 비율 및 관련 약속 포함) 임원과 그 가까운 친척이 자영업인지, 다른 사람을 위해 회사와 비슷한 업무를 운영하는지, 회사의 이익과 상충되는지 여부. 다섯 번째 부분은 비즈니스 및 기술 24 회사의 산업 상황 (예: 개발 계획, 업계 규정, 규제 시스템, 정책 추세, 시장 환경, 시장 용량, 시장 세분화, 시장화 수준, 진입 장벽, 수급 관계, 경쟁 상황, 업계 이익 수준, 미래 변화) 입니다. 주요 경쟁사의 기본 상황과 비용, 시장, 기술, R&D, 관리, 브랜드, 인재 등 경쟁사에 비해 회사의 주요 경쟁 우위 2.25 회사의 업무 체계, 주영 업무의 이익 모델, 수익을 창출하는 주요 제품 또는 서비스 유형, 회사의 주영 업무와 관련된 기본 고리. 회사 제품의 기본 용도, 특성, 기술 수준, 수명 주기 및 간단한 프로세스 프로세스 회사의 경영 모델, 제품 또는 서비스의 품종 구조, 최근 3 년간의 중대한 변화, 그리고 회사의 수익성에 미치는 영향. 27 구매 상황. 최근 3 년간 원자재의 시장 공급 및 가격 변화; 원자재 조달 채널, 정책 및 절차 주요 공급업체 프로필, 회사와의 역사적 관계 및 협력 변화 주요 원자재는 회사의 주영 업무비용의 비중을 차지하며, 회사 비용은 원자재 가격 변동에 민감하다. 28 생산 상황. 역년 제품 원가, 제품 품질, 안전 생산, 생산 공정 환경 보호 상황. 29 판매 상황. 최근 3 년간 주요 제품의 판매 가격과 판매량의 변화 주요 제품의 국가 (또는 글로벌) 점유율 및 시장 용량 제품의 판매 채널 및 마케팅 전략, 판매 활동의 주기 및 판매에 영향을 미치는 주요 요소 제품의 고객층과 큰 고객과의 협력 관계, 큰 고객에 대한 의존성, 외상 매출금 상황 판매에 법적 분쟁이 있는지 여부, 판매 가격과 수량이 국가 정책의 영향을 받는지 여부, 상황이 어떠한지, 앞으로 발생할 수 있는 변화입니다. 30, 기술 및 연구 개발 핵심 기술자. R&D 제도, R&D 기관 설립, 기술자 인센티브 제도 특허, 비특허 기술, 기술 라이센스 계약 및 기술 협력 계약, 핵심 기술의 취득 및 사용 신제품 및 프로젝트 개발 R&D 비용은 회사의 역대 주영 업무 중 비중, 자주지적재산권의 양과 품질, 기술 비축 상황. 제 6 부: 생산 시스템, 보조 생산 시스템, 보조 시설, 원자재 구매 및 제품 판매 시스템을 포함한 회사의 주요 자산을 소개합니다. 모든 자산과 시스템이 회사에 속하는지, 그렇지 않다면 그 이유를 설명해 주세요. 회사 토지, 공장, 기계 설비, 상표, 특허, 비특허 기술의 소유권 또는 사용권 목록, 소유권 장애 또는 분쟁 여부, 상표, 특허, 독점 기술, 프랜차이즈 등 중요한 자산이나 기술의 취득 또는 사용에 큰 변화가 있는지 여부. 주요 고정자산 및 설비의 혁신률, 가동률 및 기술 수준, 기술 개조 상황 및 계획. 회사의 비영업 자산으로는 학교, 병원, 주택, 공안 등이 있다. 회사 기업의 자산 규모, 자금원 및 인건비 (있는 경우) 도 있습니다. 7 부 재무 회계 및 세금 35 최근 3 년 및 금년도 지난달 말 기준 감사 보고서 (있는 경우), 통합 보고서 및 모회사 대차대조표, 현금 흐름표, 이익 분배 테이블 및 보고 노트 (자회사 보고서, 회사 주요 회계 정책 및 집행 회계 제도 포함). 36. 향후 3 년간 회사의 이익 예측 (있는 경우). 37 회사의 조세 정책, 실제 납세 상황, 세금 우대 정책 및 관련 비준문. 중개 기관이 최근 3 년 동안 발행한 자본 검증 보고서, 평가 보고서 및 내부 통제 검증 보고서 소개. 제 8 부 의투자 프로젝트 및 발전 계획 3-39 의투자 프로젝트의 실현가능성 연구 및 관련 자료. 기금 모금의 주요 운용 방향, 예상 융자 규모와 방법, 융자 규모와 투자가 기존 생산 경영 규모, 재정 상황, 기술 수준 및 관리 능력과 일치하는 정도. 4 1 기업 개발 계획 (3-5 년). 기업의 단기 목표, 회사가 현재 직면하고 있는 주요 어려움과 해결책. 제 9 부 위험 요소 및 기타 사항 43 시장 전망, 기술 지원, 산업 정책, 환경 보호, 토지 사용, 자금 조달, 타인과의 협력 등에 문제가 있는지 여부, 경영 규모, 경영 범위 확대 또는 경영 변화에 대한 관리 위험, 판매 위험 및 재무 위험이 있는지 여부 44. 회사의 지속 가능한 발전에 영향을 미치는 주요 위험 유형, 정도 및 대응 조치 (예: 재정, 금융, 세금, 토지 사용, 산업 정책, 산업 관리, 환경 보호 등 정책 규정의 변화). 자연 재해, 안전 생산, 환율 변동, 대외 무역 환경, 보증, 소송 중재 등 회사의 지속 가능한 발전에 영향을 미치는 기타 위험이 있는지 여부, 위험 예방 메커니즘이 형성되었는지 여부를 상세히 설명해 주십시오. 회사가 최근 36 개월 동안 상공업, 세무, 토지, 환경 보호, 세관 등의 법률, 행정법규 위반으로 행정처벌을 받았는지 여부를 상세히 설명해 주세요. 회사는 직원, 토지 및 주요 자산, 주주 및 주식, 체납 및 기타 채무의 적절한 배치와 같은 역사적 유산 문제 (특히 기업 구조 조정) 와 현행법 및 규정과 상충되는 기타 문제를 가지고 있습니다. 해결책이 있는지 자세히 설명해 주십시오. 사