순자본 감독을 더욱 보완하고 선물회사의 혁신 발전을 지원하기 위해' 선물회사 위험감독 지표 관리 시범 조치' (증감 [2007]55 호) 를 다음과 같이 수정하기로 했다.

첫째, 제목에서' 시범' 을 삭제하고' 선물회사 위험감독지표 관리 방법' 으로 수정하다.

둘. 첫 번째 수정은 "선물회사에 대한 감독 관리를 강화하고 선물회사의 내부 통제, 위험 예방, 꾸준한 발전을 촉진하기 위해 선물거래관리조례에 따라 이 방법을 제정한다" 는 것이다.

셋. 제 4 조 1 항을 2 항으로 추가한다. "선물회사는 규제 요구 사항과 시장 변화에 따라 위험 규제 지표에 대한 스트레스 테스트를 적시에 실시해야 한다."

4. 제 6 조 제 1 항은 "선물회사 위험감독지표에는 선물회사 순자본, 순자본과 회사 위험자본 준비의 비율, 순자본과 순자산의 비율, 유동자산과 유동 부채의 비율, 부채와 순자산의 비율, 최소 결산준비금 요구 사항 등 선물회사의 재무안전을 측정하는 규제지표가 포함된다" 고 개정했다.

두 번째 단락으로 추가: "선물 회사의 사업 및 지사는 순 자본 손실로 이어질 수 있는 위험이 있으며, 특정 기준에 따라 위험 자본 준비를 계산하고, 위험 자본 준비와 순 자본 간의 대응 관계를 수립해야 합니다. 모든 위험 자본 준비에는 해당 순 자본 지원이 있습니다."

5. 제 18 조 (2) 항은 "순자본과 회사 위험자본 준비의 비율은100% 보다 낮아서는 안 된다" 고 수정했다.

항목 (3) 을 삭제합니다. 이후 일련 번호는 순차적으로 조정됩니다.

여섯째, 제 19 조부터 제 21 조까지 삭제합니다. 제 19 조로 1 조 추가: "선물회사는 중국증권감독회가 규정한 기준에 따라 각 업무의 위험자본 공모와 회사의 위험자본 공모를 계산해야 한다.

"각 사업의 위험자본 공모는 업무 규모에 일정 비율 (즉, 위험계수) 을 곱하거나 특정 기준에 따라 계산하며, 선물회사의 위험자본 공모는 위험자본 공모를 더한 것이다.

"다른 유형의 선물 회사는 최신 분류 평가 결과에 해당하는 분류 계산 계수에 기준 비율을 곱하여 벤처 자본 준비금을 계산해야 합니다."

후속 순번은 순차적으로 조정됩니다.

일곱. 제 22 조는 제 20 조로 개정됐다. "중국증권감독회는 신중한 감독 원칙에 따라 시장 발전 상황과 선물회사의 위험관리 능력을 결합해 업계 의견을 구하는 기초 위에서 선물회사의 순자본 계산 기준과 최소 요구 사항, 위험감독지표 기준, 위험자본준비금 계산 기준 등을 조정할 수 있다."

여덟. 제 23 조는 제 21 조로 수정되었다. "중국증권감독회가 제 18 조에 규정된 위험감독지표에 대해 경보기준을 설정하였다. 규정 위험 규제 지표는 특정 기준보다 낮아서는 안 되며, 경보 기준은 규정 기준의 120%, 위험 규제 지표는 특정 기준보다 높을 수 없으며, 경보 기준은 규정 기준의 80% 입니다. "

제 24 조는 제 22 조로 수정되었다. "선물회사는 월별과 연간 위험 감독 보고서를 제출해야 한다. 선물회사는 매월 종료 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 회사 거주지 중국증권감독회 파견기관에 월별 위험감독보고서를 제출하고, 연말 후 4 개월 이내에 증권선물관련 업무자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 연간 위험감독보고서를 제출해야 한다. " 중국증권감독회 파출기구는 신중한 감독 원칙에 따라 선물회사에 위험 감독 보고서를 준비하고 제출할 것을 수시로 요구할 수 있다. ""

10. 제 26 조는 제 24 조로 개정됐다. "선물회사의 법정대표인, 경영관리책임자, 최고위험책임자, 재무책임자, 결산책임자, 표인은 위험감독보고서에 서명하고 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 한다. 상술한 인원은 위험감독 보고서 내용에 이의가 있는 경우, 의견과 이유를 서면으로 설명하고, 회사 거주지인 중국증권감독회 파견 기관에 제출해야 한다. "

XI. 제 28 조는 제 26 조로 개정된다. "선물회사는 6 개월마다 회사 이사회에 순자본 등 각종 위험감독지표의 구체적인 상황을 설명하는 서면 보고서를 제출해야 하며, 서면 보고서는 선물회사 법정대표인의 서명으로 확인해야 한다. 이 보고서는 이사회의 심의를 통과한 후 회사 전체 주주에게 제출하거나 공개해야 한다. "

열두. 제 29 조는 제 27 조로 개정됐다. "순자본과 위험자본 준비의 비율은 지난달보다 20% 이상 변했으며, 선물회사는 회사 거주지 중국증권감독회 파견기관에 서면 보고를 제출해야 한다. 이유를 설명하고 5 일 (영업일 기준) 이내에 전체 이사에게 서면 보고를 제출해야 한다."

열세 살. 제 30 조는 제 28 조로 개정됐다. "선물회사 위험감독지표가 경보 기준에 도달한 경우 선물회사는 당일 회사 거주지 중국증권감독회에 파견기관에 서면 보고서를 제출해야 한다. 원인, 회사에 미치는 영향, 문제 해결을 위한 구체적인 조치와 시한을 상세히 설명하고 회사 전체 이사에게 서면 보고서를 제출해야 한다.

"선물회사의 위험감독지표가 규정된 기준에 미치지 못한 경우 선물회사는 상술한 절차를 이행하는 것 외에 당일 전체 주주에게 보고하거나 정보 공개를 해야 한다."

14. 제 32 조 제 2 항 (1) 항 "회사에 경고서를 발행하고 전체 주주를 복사" 하여 제 30 조 제 2 항 (1) 항목으로 수정하였다

15. 제 36 조는 제 34 조로 개정됐다. "선물회사가 기한이 지났거나 시정되지 않은 후에도 위험감독지표가 여전히 규정 기준에 맞지 않는다. 중국증권감독회와 파견기관은 선물거래관리조례 제 56 조의 규정에 따라 규제 조치를 취할 수 있다."

16. 제 37 조 (1) 항목을 제 35 조 (1) 항목으로 변경: "위험 관리 보고서에는 선물 회사 위험 관리 지표 요약 테이블, 순자본 계산 테이블, 자산 조정 가치 계산 테이블, 위험 자본 준비 계산 테이블, 고객 분리 자산 테이블, 고객 지분 변경 테이블, 고객 지분 변경 테이블 등이 포함됩니다

열일곱. 제 38 조는 제 36 조로 수정되었다. "이 방법은 2003 년 7 월 20 일부터 시행된다."

본 결정은 2065438 년 7 월 1 일부터 시행된다.

선물회사 위험감독지표관리 시범방법' 은 본 결정에 따라 상응하는 수정을 하여 다시 발표한다.