첫째, 증권 회사
증권사는 증권거래를 전문으로 하는 법인기업으로 증권관리사와 증권등록회사로 나뉜다. 협의한 증권회사는 증권경영회사를 가리킨다. 주관기관의 비준을 거쳐 관련 공상행정관리기관으로부터 영업허가증을 받은 후 증권업무를 전문으로 하는 기관을 가리킨다. 증권거래소 회원 자격을 가지고 발행, 자영업 또는 대리 매매증권을 인수할 수 있다. 일반 투자자의 증권 투자는 반드시 증권사를 통해 진행해야 한다.
둘째, 증권사의 직능을 보면 다음과 같이 나눌 수 있다.
1, 증권 브로커
증권 매니지먼트사입니다. 증권 매매를 대리하는 증권기관은 투자자의 위탁을 받고, 대신 증권을 매매하고, 동오증권 쑤저우 영업부, 강해증권 매니지먼트사 등 일정한 커미션을 받는다.
2. 증권 딜러
종합증권사, 증권매니지먼트사의 권한 외에 스스로 증권을 매매할 수 있다는 것이다. 그들은 자금이 풍부해서 거래소에 직접 들어가 자신을 위해 주식을 매매할 수 있다. 국태군 안증권.
3. 증권 인수 업체
발행인이 인수 또는 위탁 판매의 형태로 증권을 판매하는 것을 돕는 기관. 사실, 많은 증권회사들이 이 세 가지 업무를 동시에 운영한다. 현재 각국의 관례에 따르면 한 증권거래소의 모든 회원회사는 거래시장에서 자영거래를 할 수 있지만 자영거래를 전문으로 하는 증권회사는 매우 적다.
셋. 증권 회사 업무 규칙
1, 비즈니스 위험 격리 시스템
증권법' 제 136 조는 증권회사가 건전한 내부 통제 제도를 수립하고 효과적인 격리 조치를 취하여 회사와 고객 간의 이익 충돌을 방지해야 한다고 규정하고 있다. 증권회사는 반드시 각각 증권중개업무, 증권인수 업무, 증권자영업과 증권자산업무를 경영해야지, 혼업해서는 안 된다.
2. 고객 자금 관리
증권법' 제 139 조는 증권사 고객의 거래 결제 자금을 상업은행에 예치하여 각 고객의 이름으로 별도로 계좌를 개설하여 관리해야 한다고 규정하고 있다. 구체적인 조치와 시행 절차는 국무원이 정한다. 증권회사는 고객의 거래 결제자금과 증권을 자신의 재산으로 귀속해서는 안 된다. 어떤 기관이나 개인도 어떤 형태로든 고객의 거래 결제 자금과 증권을 횡령하는 것을 금지한다. 증권회사가 파산하거나 청산할 때 고객의 거래결제자금과 증권은 파산재산이나 청산재산에 속하지 않는다. 고객의 채무 또는 법률에서 규정한 경우를 제외하고는 고객의 거래 결제 자금 및 증권을 압류, 동결, 압류 또는 집행할 수 없습니다.