증권 투자 업무에 종사하려면 2 년 이상 증권 업무 경력을 가지고 있을 뿐만 아니라, 대학 본과 이상 학력 요구 사항을 충족해야 하며, 완전한 민사행위 능력을 갖추고 있으며, 이미 기관에 채용되어 증권 업무와 관련된 형사처벌이나 심각한 행정처벌을 받지 않았으며, 중국증권감독회에 의해 증권시장 출입금지인으로 인정되지 않았거나, 이미 입국금지기간이 지났다.

증권투자컨설턴트는 먼저 금융시장의 기초지식과 증권시장의 기본법법규 두 가지 기초과목을 확보한 다음 증권전문과목 시험자격을 취득하고 증권투자컨설턴트 업무자격을 취득해야 한다.

증권 투자 고문은 증권 투자 건의를 전문적으로 제공하고 보수를 받는 자산 관리자이다. 고객에게 거래 기회, 핫스팟 분석, 증권 선택, 위험 힌트 등과 같은 투자 조언을 제공합니다. , 그리고 대리 고객을 금지합니다.

즉, 투자 컨설턴트가 고객에게 제공하는 조언은 참고용이며, 결정은 고객이 직접 한다는 것이다. 고객은 손실과 수익을 부담하고 증권사는 차등 커미션, 자산 금액 또는 서비스 기간에 따라 청구되는 단일 컨설팅 비용 등을 포함한 투자 컨설팅 서비스 요금을 청구할 수 있습니다.

그 상업적 속성은 목표성, 특수성, 비공공성의 특징을 가지고 있다. 사모증권 투자 컨설턴트의 전시 프로세스는 투자 신탁을 바탕으로 절대 투자 능력과 투자 실적 수익을 지향하며 컨설팅 브랜드 및 백그라운드 지원 서비스를 보조하며 고객 위탁을 전제로 합니다.

약속에 따라 고객에게 증권 및 증권 관련 제품에 대한 투자 건의를 제공하고 직접 또는 간접적으로 경제적 이익을 얻습니다. 투자 제안에는 투자 품종 선택, 포트폴리오 및 재테크 계획 제안이 포함됩니다.