(1) 5 년 이상 연속 경영했으며, 최근 3 년간 해당 국가 또는 지역 규제 당국이나 행정 사법기관의 중대한 처벌을 받지 않았다.
(2) 경영진은 전문적인 자질과 관리 능력을 갖추고 있다.
(3) 건전한 내부 통제 제도와 위험 관리 제도를 갖추고 있다.
(4) 좋은 국제적 명성과 경영 실적을 가지고 있으며, 최근 3 년간 업무 규모, 수입, 이윤이 모두 세계 최전방에 있으며, 최근 3 년간 장기 신용이 높은 수준을 유지하고 있다.
(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 건전성 조건.
상관관계가 있는 여러 해외 주주가 선물회사의 5% 이상 주식을 보유하고 있는 경우, 각 해외 주주는 전액 열거된 조건을 충족해야 한다. 제 6 조 경내 증권회사를 통해 선물회사 지분과 중국증권감독회가 규정한 다른 경우를 제외하고, 해외투자자들은 투자관계, 합의 또는 기타 조치를 통해 선물회사의 5% 이상 지분을 실질적으로 통제하는 것은 직접지분으로 전환해야 한다.
단독으로 또는 관련 당사자 및 일치 행동인과 함께 실제로 선물회사의 5% 이상 주식을 통제하는 해외 투자자는 본 방법 제 5 조에 규정된 조건에 부합해야 한다. 제 7 조 해외 주주는 자유환전 화폐로 출자해야 한다. 해외 주주가 외국인 투자 선물회사 주식을 보유하는 비율 (직접 지주와 간접 지주를 포함) 은 국가가 선물업에 개방하는 안배에 부합해야 한다. 제 8 조 외국인 투자 선물회사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 중국 증권감독회가 규정한 임직 조건을 준수해야 한다.
외자선물회사의 고위 경영진은 중국 내 현장에서 의무를 이행해야 한다. 제 9 조 해외 기관이 외국인 투자 선물회사를 설립하면 회사 등록 기관에 등록하고 중국증권감독회에 신청해야 한다. 선물회사 감독관리법' 에 규정된 신청서류 외에 중국증권감독회에 다음 서류를 제출해야 한다.
(1) 처음 3 년 동안 감사된 해외 기관 재무제표를 신청한다.
(2) 외국기관이 위치한 국가나 지역 관련 감독당국이나 중국증권감독회가 인정한 기관이 발행한 외국기관이 선물회사 감독관리조치 제 5 조 제 1 항, 제 7 조 5 항, 제 9 조 제 1 항 제 2 항 규정 조건에 부합하는 설명문을 발행했는지 여부.
(3) 해외 기관이 본 조치 제 5 조 제 1 항 (2) 항과 제 (3) 항의 요구 사항에 부합하는 설명 자료
(4) 해외 기관은 본 방법 제 5 조 제 1 항 제 4 항의 규정에 부합하는 증명서류를 준수한다.
(5) 중국 로펌이 발행한 법률 의견서
(6) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 신청 서류.
해외 주주가' 선물회사 감독관리조치' 제 17 조에 규정된 상황이 지분 변경을 하는 경우 중국증권감독회에 신청서를 제출하고 신청서류는 전액 규정에 적용해야 한다. 제 10 조 중국증권감독회가 비준한 외국인 투자 선물회사는 국가외환관리국의 규정에 따라 관련 공상등록 수속을 밟아 출자를 전액 납부하거나 약속한 협력 조건을 제공해야 한다. 제 11 조 외국인 투자 선물회사가 증권 선물 업무 허가증을 발급하거나 재발급 신청하는 경우, 중국증권감독회에 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 영업 허가증 사본;
(2) 정관
(3) 중국 내 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 자본 검증 보고서
(4) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 주요 업무 인력 목록, 재직 조건 및 선물 실무자격을 충족하는 증빙 서류
(5) 고위 경영진이 중국 내 현장에서 직무를 수행하는 문서
(6) 내부 통제 시스템 및 위험 관리 시스템 텍스트;
(7) 사업장 및 사업 시설에 대한 설명;
(8) 중국증권감독회가 요구하는 기타 서류.
증권 선물 업무 허가증 재발급을 신청하고, 회사 원증권 선물 업무 허가증도 제출해야 한다.
외자선물회사는 중국증권감독회가 발급한 증권선물업무허가증을 취득하지 못하여 선물업무에 종사해서는 안 된다. 제 12 조 외국인 투자 선물회사가 합병하거나 분립한 후 설립된 외국인 투자 선물회사의 지분 변동은 본 방법의 규정에 부합해야 한다.