증권 예치관의 원칙은 주식, 기금, 종이없는 국채 등 기명증권에 대한 집중 예치관이며, 각 주주가 개설한 증권계좌에 따라 컴퓨터 부기 형식으로 예치증권의 수와 변동상황을 기록하는 것이다. 증권 예탁 후, 비 유동성 제도를 실시하다. 지분 채권 변동으로 인한 증권 양도에 대해서는 실물증권을 발행하지 않고 장부를 통해 양도한다.
중국의 현행 증권예치제도
1. 상해증권거래소는 현재 중국증권등록결제유한책임회사 상해지사 ("상해증권등록결제회사") 통일호스팅, 증권회사 법인 집중 호스팅, 투자자 지정 거래 제도를 실시하고 있다.
상하이 증권등록결제회사가 투자자 증권자산 및 관련 자료를 통일적으로 위탁하고 관련 증권예치업무를 처리하는 것 외에 증권회사는 법인을 단위로 증권예치관을 설립하고 관할 고객의 증권자산 및 관련 자료를 중앙에서 관리하고 분실신고 등 관련 업무를 처리하는 것이다. 투자자는 증권영업부에서 증권계좌 지정 거래를 한 후에만 증권을 매매할 수 있다. 투자자가 증권영업부에서 증권을 바꿀 때, 반드시 원래 증권영업부에서 지정거래 취소를 신청한 후 증권영업부로 전입해야 한다.
지정 거래란 투자자가 영업부와 협의한 후 해당 기관이 자신을 위해 증권을 매매하는 유일한 거래점이다. 1998 년 4 월 1 일부터 상교소는 지정거래제도를 전면적으로 시행하기 시작했다.
전능지정 거래제도는 상해증권거래소 거래시장에서 증권거래에 종사하는 모든 투자자가 사전에 증권영업부를 위탁결제기관으로 명시해야 하며, 거래 전에 해당 기관의 좌석번호에 자신의 증권계좌를 지정하는 제도다. 본 제도가 시행된 후 투자자가 지정 거래를 처리하지 않으면 상교소 컴퓨터 시스템은 투자자가 지정 거래 수속을 마칠 때까지 증권 계좌의 거래 신고 명령 (B 주 거래에 종사하는 해외 투자자 제외) 을 자동으로 거부합니다.
투자자가 지정 거래를 처리하는 등록 확인 절차는 다음과 같습니다. 첫째, 투자자가 증권회사에 신청을 하고 증권사의 동의를 받은 후 쌍방은 지정 거래협정에 서명합니다. 둘째, 증권사는 약속대로 증권계좌의 지정 거래 지시를 상교소 컴퓨터 호스트에 보고한다. 셋째, 거래소 컴퓨터 호스트가 신고를 받고 당일 수거 후 확인번호가 있는 지정거래 확인반환을 발행하고 증권계좌 지정거래는 다음 영업일부터 발효된다.
지정 거래를 선택한 투자자는 필요에 따라 증권 영업부에 지정 거래소를 변경할 권리가 있으며, 증권 영업부는 투자자가 거래 결산 책임 및 기타 위약 행위를 이행하지 않는 한 어떤 이유로도 미루거나 거부할 수 없습니다.
심천 증권 거래소 증권 예탁 시스템
심교소는 각각 중국 증권등록결제유한책임회사 선전 지사 ("선전 증권등록결제회사") 와 증권영업부 2 급 위탁제도를 각각 시행하며, 위탁증권회사 제도라고도 한다.
즉: 선전 증권등록결제회사는 투자자의 증권자산 및 관련 자료를 통일적으로 보관하여 관련 증권예금업무를 처리한다. 한편 증권영업부는 호스팅증권회사를 위한 증권예치소를 설립하고 고객의 증권자산 및 관련 자료를 호스팅하며 관련 조회 및 분실신고 업무를 처리할 예정이다.
심교소 호스팅 증권사의 제도는 자동관리, 유비쿼터스 매입, 유비쿼터스 매매, 무한회전으로 요약할 수 있다.
즉, 투자자가 심천 시장에서 보유하고 있는 증권은 자신이 선택한 증권영업부에 위탁해야 하며, 증권영업부가 그 이름으로 상세한 증권정보를 관리하므로 투자자의 증권보관을 자동으로 실현할 수 있다는 것이다.
투자자가 증권 영업부에서 증권을 구매할 때 이들 증권은 자동으로 해당 증권 영업부에 호스팅되며 투자자는 동일한 증권 계좌를 사용하여 중국 내 모든 증권 영업부에서 증권을 구매할 수 있습니다.
투자자가 증권을 팔려면 반드시 증권 호스팅 영업부에 가야 한다.
투자자는 자신이 호스팅하는 증권을 한 증권영업부에서 다른 증권영업부로 이전할 수도 있는데, 이를 전탁이라고 합니다. 재보관은 하나 이상의 증권 또는 일부 또는 전체 증권일 수 있습니다.
투자자는 원탁증권영업부에서 재보관을 신청했고 영업부는 거래소에 오퍼를 냈고, 거래소는 당일 (T 일) 수거 직후 계좌 처리를 진행하며 처리 결과를 증권영업부에 전달하고 증권영업부로 전입한다. 둘째 거래일 (T+ 1) 투자자는 증권영업부 (신관리형 증권영업부) 에서 증권을 판매할 수 있다.