(a) 법률 및 행정 법규의 규정에 부합하는 정관이 있다.
(2) 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다.
(3) 이 법의 규정에 부합하는 등록 자본이있다.
(4) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 재직 자격이 있고, 종업원은 증권업 자격을 갖추고 있다.
(5) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다.
(6) 자격을 갖춘 사업장 및 사업 시설;
(7) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원의 승인을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건.
확장 데이터:
중화인민공화국 증권법
첫째, 증권 발행과 거래를 규제하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하고 사회경제질서와 사회공익을 보호하며 사회주의 시장경제의 발전을 촉진하고 본법을 제정한다.
제 2 조 중화인민공화국 경내에서 주식, 회사채 및 국무원이 법에 따라 인정한 기타 증권의 발행 및 거래는 본 법에 적용된다. 본 법은' 중화인민공화국 회사법' 과 기타 법률, 행정법규의 규정을 적용한다.
정부채권과 증권투자기금 점유율의 상장거래는 본 법이 적용된다. 기타 법률, 행정 법규에는 특별 규정이 있으며, 그 규정에 의거한다. 증권 파생 상품의 발행 및 거래 관리 방법은 국무원이 본 법의 원칙에 따라 제정한다.
제 3 조 증권의 발행과 거래는 반드시 공개, 공평, 정의의 원칙을 따라야 한다.
제 4 조 증권 발행 및 거래 활동 당사자의 법적 지위가 평등하며 자발적, 유상, 성실신용의 원칙을 따라야 한다.
제 5 조 증권의 발행과 거래는 반드시 법률과 행정 법규를 준수해야 한다. 사기, 내부자 거래 및 증권 시장 조작은 금지되어 있습니다.
제 6 조 증권업, 은행업, 신탁업, 보험업 분업 경영, 분업 관리, 증권회사는 은행, 신탁, 보험기관과 별도로 설립된다. 국가에 달리 규정된 것은 예외다.
바이두 백과-중화인민공화국 증권법