1. 주주가 불량자산을 증권회사에 반입하는 것을 막기 위해 신설증권사의 자산 품질을 보장하기 위해 증권사 주주의 출자 방식을 규정하고 있다. 증권사 주주의 출자는 증권사 경영에 필요한 화폐나 비화폐재산이어야 한다. 증권사 주주의 비화폐재산 출자총액은 증권사 등록자본의 30% 를 초과해서는 안 된다.

2. 불량기관이나 개인이 다리를 놓는 것을 막기 위해 비준과 감독을 피한다. 이 규정은 증권감독회의 승인 없이는 어떤 기관이나 개인도 다른 사람에게 위탁하거나 다른 사람에게 위탁하여 증권사 지분을 보유, 관리해서는 안 된다고 규정하고 있다. 증권사 주주는 국가 규정을 위반해서는 안 되며 출자 비율에 따라 의결권을 행사하지 않기로 약속했다.

증권사는 증권 거래를 전문으로 하는 법인이다. 증권관리회사와 증권등록회사로 나뉜다. 협의한 증권회사는 증권경영회사를 가리킨다. 주관기관의 비준을 거쳐 관련 공상행정관리기관으로부터 영업허가증을 받은 후 증권업무를 전문으로 하는 기관을 가리킨다. 증권거래소 회원 자격을 가지고 발행, 자영업 또는 대리 매매증권을 인수할 수 있다. 일반 투자자의 증권 투자는 반드시 증권사를 통해 진행해야 한다.

법적 근거

중화인민공화국 증권투자기금법

제 114 조 국무원 증권감독관리기구가 법에 따라 의무를 이행할 때 다음과 같은 조치를 취할 권리가 있다.

(1) 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 서비스 기관에 대한 현장 점검을 수행하여 관련 업무 자료를 제출하도록 요청합니다.

(2) 위법 행위가 의심되는 장소에 들어가 조사를 실시한다.

(3) 당사자, 조사된 사건과 관련된 단위 및 개인에게 조사된 사건과 관련된 사항에 대한 설명을 요청합니다.

(4) 조사된 사건과 관련된 재산권 등록, 통신 기록 등의 자료를 검토, 복제

(5) 조사 대상 사건과 관련된 당사자 및 개인의 증권 거래 기록, 등록 이전 기록, 재무 회계 자료 및 기타 관련 문서 및 자료를 검토, 복제 전송, 은닉 또는 훼손될 수 있는 문서와 자료를 보관할 수 있습니다.

(6) 조사 대상 사건과 관련된 기관 및 개인의 자금 계좌, 증권 계좌 및 은행 계좌를 조회한다. 위법자금, 증권 등 관련 재산이 이미 이전되었거나, 숨겨졌거나, 중요한 증거가 숨겨졌거나, 위조되거나, 파괴되었다는 증거가 있으며, 국무원 증권감독기관의 주요 책임자의 승인을 받아 동결, 압수할 수 있다는 증거가 있다.

(7) 증권 시장, 내막 거래 등 중대 증권 위법 행위를 조사할 때 국무원 증권감독관리기관의 주요 책임자의 비준을 거쳐 조사사건 당사자가 증권을 매매하는 것을 제한할 수 있지만, 제한 기간은 15 거래일을 초과할 수 없다. 사건이 복잡하여 15 거래일을 연장할 수 있다.