1. 펀드 매니지먼트사에는 펀드 운영의 위험을 전반적으로 통제하는 리스크 관리 위원회 (또는 규정 준수 심사 및 리스크 관리 위원회) 와 같은 리스크 관리 기관이 있습니다.
내부 위험 관리 시스템을 개발하십시오. 주로 법령 및 펀드 계약에 명시된 투자 비율에 따라 엄격하게 투자하며 규정에 의해 금지된 펀드 투자에 종사해서는 안 됩니다.
비즈니스; 독립성 원칙을 고수하고, 펀드 관리 회사가 관리하는 펀드 자산과 펀드 관리 회사의 소유 자산은 서로 독립적이고 별도로 관리해야 하며, 회사 회계와 펀드 회계는 엄격하게 분리되어야 합니다. 중앙 집중식 거래 제도를 실시하려면 각 거래에 문자 기록이 있어야 하며 타임스탬프가 찍혀 있어야 합니다. 내부 정보 제어 강화, 공간 격리 및 액세스 제어 시스템 구현, 내부 중요 정보 유출 방지 전 무대 뒤 부서는 독립적으로 운영해야 한다.
3. 내부 감독 및 감사 통제. 감독 감사의 목적은 회사 내부 통제 제도와 회사 투자 운영의 합법성, 규정 준수 및 유효성을 검사하고 평가하고, 회사 내부 통제 제도의 시행을 감독하며, 회사 내부 관리 및 투자 운영의 위험을 밝히고, 적시에 개선 건의를 하는 것입니다. 국가법규와 회사 내부 관리 제도의 효과적인 집행을 보장하고, 펀드 투자자의 합법적 권익을 보호하다.
펀드 관리 회사는 현대 자본 시장의 주요 기둥이며 자본 시장의 장기 자금의 주요 주최자이자 공급자이다. 자본 시장의 주도력이 되려면 성숙한 투자 이념, 전문화된 연구 방법, 좋은 거버넌스 구조, 표준화된 제품, 엄격한 내부 위험 통제 시스템, 엄격한 외부 감독 및 정보 공개 제도를 갖추어야 합니다. 자본 시장의 구매자로서 증권사와 견제와 균형을 이루고 상장회사에 대한 합리적인 평가와 가격을 책정해야 하며, 상장회사의 기업지배구조 개선을 촉진하고, 산업 업그레이드를 촉진하고, 산업 구조를 최적화하고, 기술, 제품 및 제도 혁신을 가속화하고, 자본 수익률을 높여야 합니다. 투자자들이 회사의 성장에 따른 배당금을 공유하고, 투자자와 자본 시장의 공승을 실현하다. 한편 성실신용, 근면 실사의 원칙에 따라 수탁의무를 성실히 이행하고 시장 투자 가치의 변화에 따라 투자자 교육 업무를 잘 수행하며 자금을 모금할 시기와 규모를 합리적으로 결정한다. 투자자들은 펀드 매니지먼트사가 선전한 실적이 미래 수익을 대표할 수 없다는 점을 충분히 인식해야 하며, 일방적인 홍보, 위험 폭로, 오도성 광고를 하는 펀드 매니지먼트사에 대해 높은 경각심을 유지해야 한다.