최근 보험자금이' 증권선물감사법 집행투자자 보호평가보고서 (2022)' 를 발표해 202 1 년 감사법 집행부가 총 609 건, 위법위반 단서 380 건, 신규 입건 조사 334 건, 202/KLL 일년 내내 공안기관에 이송해 사건 (단서) 177 건을 통보해 전년 대비 53% 상승했다.
202 1 증권감독회는 자본시장의' 제로 관용' 제도를 강화하여 불법 증권활동을 엄중히 단속한다. 보고서에 따르면 202 1 년 증권감독회 처벌위원회와 파견기관은 행정처벌 결정 343 건, 벌금 39 억 5900 만 원을 공개했다. 입장금지 인원이 갈수록 많아지고 있다. 202 1 년 이상 100.
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연간 벌금 39 억 5900 만 원.
시장은 108 명이 들어가는 것을 금지하고 있다.
보고서에 따르면 202 1 년, 처벌위원회와 파견기관은 행정처벌 결정 343 건을 공개해 2020 년과 거의 동등했다. 벌금 금액은 39 억 5900 만 원으로 2020 년보다 24.29% 감소했다. 시장은 108 명으로 2020 년보다 3 1.5438+0% 증가했다.
202 1, 1 12 의 343 건의 행정처벌 중 법인과 자연인의 처벌이 관련되어 있고, 24 건은 법인처벌만, 207 건은 자연인의 처벌만 관련되어 있다.
법인 행정처벌과 관련된 136 건 중 상장회사가 62 건, 45.59% 로 주로 정보 공개 위법 사건을 다루고 있다. 이어 회계사무소 증권사 등 중개기관으로 행정처벌 2 1 건, 비중15.44% 가 포함됐다. 다시 한 번 사모펀드 매니저로 행정처벌 17 건, 비율12.50% 를 다루고 있습니다. 새 3 판 간판 회사는 행정처벌 7 건으로 5. 15% 를 차지한다.
또한 202 1, 감사법 집행부는 상장회사의 대주주 5% 이상, 일치행동인, 모회사, 계열사 인수인에 대해 6 차례 행정처벌을 실시했다.
벌칙 금액으로 볼 때 행정처벌 사건 343 건 중 130 건 이윤 실현 또는 손실 방지, 45 건 적자다. 130 사건 평균 이익 1 1 187600 원, 전년도에 비해 다소 수렴했다.
343 건의 행정처벌 사건 중 40 건의 벌금 65438+ 만원 이하 132 건 1 만원 (포함)-1 만원 (제외); 1, 7 1 부품, 가격 1 만원 (포함) 중 9 건, 벌금 1 억원.
특히 증권감독회 처벌위원회가 직접 내린 행정처벌은 행정처벌 결정 133, 공개 행정처벌 결정 1 1 1, 2020 년/Kloc 벌금 34 억 000 만원으로 전년 대비 3 1.48% 감소했다. 이 가운데 내막 거래, 불법 거래, 시장 조작 등 전통적인 유형의 사건이 여전히 주력을 차지하고 있다.
파견 기관 측 보고서에 따르면 202 1 년, 증권감독회는 행정처벌 결정 232 건, 증권감독회 행정처벌의 67.64%, 회사나 기관 92 곳, 개인 556 명을 포함했다. 벌금 5 억 5900 만 위안으로 2020 년보다 109.36% 증가하여 최근 4 년 동안 최대 벌칙에 대한 금액입니다.
지역별 상황으로 볼 때 상장회사와 금융기관의 수많은 경제 선진국 위법 행위가 비교적 많아 감독국이 더욱 바쁘다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 금융기관, 금융기관, 금융기관, 금융기관, 금융기관, 금융기관, 금융기관) 자료에 따르면 202 1 상하이, 광동, 베이징, 절강, 쓰촨 5 개 감독국의 행정처벌 건수는 모두 20 건 이상이며, 그 중 광둥국, 쓰촨 국은 8000 여만원을 벌하지 않았다.
법 집행의 중점을 조사하다
유형화된 위법 사건은 80% 이상을 차지한다
보고서에 따르면 202 1 년, 감사법 집행부가 총 609 건의 사건을 맡았고, 전체 사건 수는 3 년 연속 감소했다. 주요 사건 163 건, 금융 사기, 자금 점유, 시가관리 명의로 시장 조작, 악성 내막 거래, 중개 기관의 근면한 책임 등을 다루고 있습니다.
전반적으로 사건 수가 3 년 연속 하락하면서 증권시장의 위법 행위가 빈발하는 기세가 초보적으로 억제되었다. 한편, 법 집행의 중점은 허위 진술, 내막 거래, 시장 조작, 불법 중개 기관 사건 건수가 80% 를 넘는 것으로 나타났다.
허위 진술: 불법 수단의 진화 확대는 시장에 악영향을 미친다
202 1, 감사법 집행 기관이 허위 진술을 처리하는 건수가 전년 대비 증가했다. 공안기관에 관련 범죄 혐의 사건을 이송하는 것은 전년 대비 50% 증가했다. 허위 진술 사건은 다음과 같은 특징을 가지고 있다.
첫째, 불법적인 수단이 진화하여 의도적으로 새로운 형식, 새로운 모델을 이용하여 사기를 감추다. 약 60% 의 사건이 위조계약과 허위송장 발행을 통해 조직적이고 체계적으로 위조된 것이다. 일부 상장사들은 수입을 미리 인식하고 자산 손상 등을 과소평가하는 방식으로 실적을 미화하고, 공사 프로젝트 완료 진도를 위조해 이윤 증액을 미리 확인하기도 한다. 공급망 금융, 상업 인수 등 새로운 형식은 점차 가짜가 되는 새로운 조끼가 되고, 일부는 공급망 금융이라는 이름으로 562 억원의 수입을 올리고, 허구 이윤은 47 억원이다. 어떤 사람들은 상업 보리를 이용하여 사기를 실시한다.
두 번째는 일부 사건과 관련된 금액이 크고 주기가 길며 시장 영향이 열악하다는 것이다. 약 60% 의 금융사기 사건이 범죄 줄거리가 심각한 혐의를 받고 있으며, 30% 이상의 사건 사기 기간이 3 년을 넘었다. 일부 상장회사는 상품무역수입 6543.8+02 억 9 천만 원을 허증했다. 일부 회사들은 분류 제품의 기치를 내걸고 많은 상장 회사들과 허구 업무를 하고 있다. 어떤 사람들은 상장하기 전부터 실적을 위조하기 시작했고, 상장 후 실제 지배인은 회사 주가를 조작하여 불법 이익을 얻었다.
셋째, 보안을 불법적으로 점유하는 사건이 여전히 발생해 대주주들이 각종 방식으로 회사 자금을 조달하고 있다. 일부 실제 통제인은 상장 회사 자금을 직접 이체하여 은행 명세서를 위조하여 점유를 숨기고 있다. 일부 허구 프로젝트 자금, 투자자금은 상장회사 58 억 위안을 차지한다. 일부 실제 통제인은 이사회나 주주총회의 심의를 거치지 않고 상장회사 명의로 관련 기업에 담보를 제공하고 총 6543.8+08 억원을 제공한다.
시장 조작: 조작 동기가 다양하고 불법 이익 네트워크가 연결되어 있다.
202 1 년, 감사법 집행부가 처리한 조작시장 사건은 전년 대비 하락하여 공안기관에 관련 형사사건을 이전해 전년 대비 1.5 배 증가했다. 시장 조작 사건은 다음과 같은 특징을 가지고 있다.
첫째, 조작 동기가 다양하다. 일부 조작단체들은 연속 거래, 허위 신고, 대립, 현혹 등 각종 수단을 이용하여 시장과 풍조를 유인하여 부당한 이익을 도모한다. 일부 상장회사의 실제 지배인은 고위감주, 주가액면가 상장 폐지 방지, 담보주식 폭창 방지 등을 목적으로 정보 공개 내용과 리듬 통제, 시장기관 등을 통해 자신의 주식을 조종한다. 14 건의 시장 조작 사건은 상장회사의 실제 지배인 또는 경영진과 관련이 있는 것으로 확인되었습니다.
두 번째는 주체를 조작하는 데 주체가 많고 체인이 길어 불법 이익 네트워크를 형성하는 것이다. 조작단은 상장회사 안팎과 결탁하여 자금과 주식 보유의 우세를 이용하여 주가를 집중적으로 올리고 단기 이차를 도모한다. 주식시장' 검은 입' 은 중소투자자들을 유인하여 고가로 주문을 하고, 수납량에 따라 수익을 나눈다. 자금을 모으는 중개인은 판매자에게 자금 지원을 제공하고 일정 비율에 따라 이자를 인출한다. 시장권상이 주동적으로 다리를 놓아 비용을 받고 공모하여 조종하다.
셋째, 조작 모드의 장기' 좌장' 과' 빨리 빨리 감기' 가 결합되어 자금 우위와 정보 우세가 상호 작용한다. 표지의 선택, 자금 준비, 창고 설거지, 해체 운송 등에 상대적으로 고정된 조작 패턴과 절차가 형성되었다. 시장을 조종하는 많은' 상습범' 과' 상습범' 이 행정과 형사책임을 추궁당했다.
내부자 거래: 손실 회피 사례가 계속 발생합니다.
202 1 년, 사찰 법 집행 기관이 내막 거래 사건을 처리한 건수가 3 년 연속 감소했다. 내부자 거래 사건은 다음과 같은 특징을 가지고 있습니다.
첫째, 범죄 분야가 집중되다. 인수 개편, 신주 발행, 통제권 변경 등 주요 자본 운영 정보와 관련된 내막 거래 사건이 64% 를 차지하며 실적 공고, 업무협력과 관련된 내막 거래 사건도 가끔 발생한다.
두 번째는 손실을 피하는 내막 거래 사건이 끊임없이 발생한다는 것이다. 예를 들어, 상장회사의 실제 지배인은 4 천 9 백만 위안의 적자를 피하기 위해 영업권 훼손이 공개되기 전에 주식을 매각합니다. 일부 사모기금 관리자들은 상장회사의 구제 계획에 참여해 이 나쁜 소식을 알게 되었고, 정보가 공개되기 전에 고위 창고 관련 주식을 청산해 19 만원의 손실을 피했다.
셋째, 사건의 주체는 대부분 법률 정보 내부자이다. 법률 정보지인 내막 거래, 내막 정보 유출 60% 안팎, 사건 비율은 여전히 높다. 상장회사 회장 내막 거래이익 1 1.9 만원 등 전형적인 사례가 조사됐다.