증권거래소의 회원이 되려면 일정한 조건을 갖추어야 한다. 증권회사는 업무 범위, 증권운용자금, 자질, 위험책임을 감당할 수 있는 능력, 조직구조, 인력 자질 등에서 증권거래소의 규정을 준수해야 한다. 일반적으로 회원 자격에는 다음 조건이 포함되어야합니다.

(1) 중국증권감독회의 비준을 거쳐 법에 따라 설립된 법인자격을 갖춘 증권회사

(2) 좋은 신용도, 경영 실적, 일정 규모의 자금 또는 운전 자금을 가지고 있다.

(3) 조직 형식, 업무원, 기술위험방지 등에서 중국증권감독회 및 증권거래소의 규정에 부합한다.

(4) 증권거래소의 정관과 업무규칙을 인정하고 회원비, 좌석비 및 기타 비용을 규정에 따라 납부한다.

(e) 증권 거래소가 요구하는 기타 조건.

상술한 조건을 갖춘 증권사는 증권거래소에 신청서를 제출하고 필요한 서류를 제공한다. 증권거래소 이사회의 비준을 거쳐 증권거래소 회원이 될 수 있다.

둘째, 신청 절차

증권경영기관이 증권거래소 회원이 되었으니, 아래 규정에 따라 신청해야 합니다.

(1) 증권거래소에 신청서를 제출하고 회원관리부에 해당 신청 자료를 제출한다. 신청 자료에는 일반적으로 회원 신청서, 증권거래소 회원이 되기 위한 공식 서류 신청, 중국증권감독회가 설립기관을 승인하는 승인 서류, 중국증권감독회가 발급한 회사증권업무허가증, 회사법인 영업허가증, 회사 헌장, 내통제제도와 주요 규제제도, 최근 2 년간 감사된 재무보고, 회사 산하 증권영업부의 증권업무허가증, 영업허가증 등이 포함된다.

(b) 증권 거래소 회원 관리부는 상기 자료에 대한 제 1 심을 실시한다.

(3) 1 심 통과 후 증권거래소 회원관리부는 통과자를 이사회에 심사하여 이사회의 심의를 거쳐 증권거래소 회원이 된다.

셋째, 회원에 대한 처벌

거래소 정관, 업무 규칙 및 기타 관련 규정을 위반한 회원의 경우, 거래 소유권은 사정에 따라 일정 한 단일 또는 합병 처벌을 주는데, 주로 회원 범위 내에서 비판 통보, 공개 비판, 경고, 벌금, 거래 제한, 자영업이나 대리업무 정지, 회원 자격 취소 등이 포함된다. 위에서 언급한 회원 참여 장내 거래의 중점은 증권거래소 이사회의 심의로 통과되고 회원자격 취소 등 중대 처벌은 증권거래소 주주총회에서 심의해 통과한다.

또한 우리나라 증권거래소 관리법에 따르면 증권거래소는 결정 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 신고해야 하며, 정회원 이외의 회원은 관련 수속을 처리하기 전 5 개 업무일보 중국증권감독회에 신고해야 한다.