증권사는 증권 업무 서비스를 제공하는 기업을 말한다. 최근 몇 년 동안 증권업계가 발전하면서 많은 증권사가 많은 자회사를 설립했지만 문제가 많았기 때문에 정부도 증권사의 자회사를 관리하는 관련 규정을 내놓았다.

각 증권회사는 각 계열사의 업무 경계를 명확히 해야지, 비금융 업무를 전개해서는 안 된다. 원칙적으로 한 자회사를 설립하여 한 가지 업무를 경영할 수 있을 뿐, 자회사는 전문적으로 경영해야지, 겸영해서는 안 된다. 사모 자회사는 사모 투자 펀드 사업 및 기타 사모 펀드 사업으로 제한됩니다. 대체 자회사는 "증권사 증권자영 투자품종 목록" 이외의 금융상품, 지분 등 대체 투자업무에 종사하며, 투자업무 이외의 업무에 종사해서는 안 된다. 증권사가 자회사를 설립하여 기타 비증권 금융 서비스를 제공하는 것은' 별투자 자회사 관리 규정' 을 참고하여 관리한다.

1. 증권사가 자회사를 설립하는 조건: 증권회사가 자회사를 설립하는 것은 다음과 같은 신중성 요구 사항을 충족해야 합니다.

1) 최근 12 개월 각종 위험통제지표가 지속적으로 규정 기준을 준수하고 있으며 최근 1 연간 순자본은 12 억원 이상이어야 합니다.

(2) 증권 회사와 자회사 간의 위험 이전 및 이익 충돌을 효과적으로 예방할 수 있는 완벽한 기업 지배 구조, 위험 관리 시스템 및 내부 통제 메커니즘을 갖추고 있습니다.

3) 증권 중개, 증권 인수 및 보증 또는 증권 자산 관리 업무에 종사하는 자회사를 설립하는 강력한 관리 능력을 갖추고 있으며, 최근 1 년 이 사업은 회사의 시장 점유율이 업계 중등보다 낮지 않다.

(4) 중국 증권 감독위원회의 기타 요구 사항.

2. 증권사 업무규칙에는 업무위험격리제도, 증권자율관리규칙, 자주경영권, 고객자금관리 등이 포함됩니다. 증권법' 제 139 조는 증권사 고객의 거래 결제 자금을 상업은행에 예치하여 각 고객의 이름으로 별도로 계좌를 개설하여 관리해야 한다고 규정하고 있다. 구체적인 조치와 시행 절차는 국무원이 정한다.