증권 종사자 직업의 특수성으로 인해 증권을 매매할 때 자신의 업무와 이익이 충돌할 수도 있고, 증권가격에 영향을 미치는 정보를 미리 접할 수도 있다. 투자자의 합법적 권익을 보호하고 시장 참가자들에게 공정한 거래 기회를 제공하기 위해 우리 법률은 일부 종사자들이' 조례' 에 규정된 증권을 매매하는 것을 명시 적으로 금지하고 있다.

《중화인민공화국 증권법》에 의거하다

제 43 조 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관 종사자, 증권감독관리기관 직원 및 법률, 행정법규가 주식거래에 참여하는 것을 금지하는 기타 인원은 재직 기간이나 법정 기한 내에 직접이나 가명, 다른 사람의 이름으로 주식을 보유, 매매해서는 안 되며, 다른 사람이 증여한 주식을 받아서는 안 된다.

제 233 조 법률, 행정 법규 또는 국무원 증권감독기관의 관련 규정을 위반하여 상황이 심각하다면 국무원 증권감독기관은 관련 책임자에 대해 증권시장 진입을 금지하는 조치를 취할 수 있다. 전액에서 말하는 증권시장 금지는 일정 기간 동안 증권업무에 종사할 수 없거나 상장회사 이사, 감사, 고위 임원을 맡을 수 없는 제도를 말한다.

확장 데이터:

펀드 종사자들은 증권에 투자할 수 있다.

20 13 새로 개정된' 기금법' 은 처음으로 펀드 종사자 증권투자에 대한 제한을 풀었다. "기금법" 제 18 조는 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 이사, 감사, 고위 경영진 및 기타 종업원과 배우자, 이해관계자가 증권투자를 할 경우 펀드 매니저에게 미리 보고해야 하며 펀드 공유 보유자와 이익 충돌이 있어서는 안 된다고 규정하고 있다.

기금을 공모하는 펀드 매니저는 전액 규정 인원증권투자신고, 등록, 심사 및 처분에 대한 관리제도를 세우고 국무원 증권감독기관에 신고해야 한다.

20 13 년 2 월, 펀드업 협회는' 펀드 종사자 증권투자관리지침 (시범)' 을 발표해 펀드 종사자 증권투자행위에 대한 요구를 더욱 분명히 하고, 펀드 종사자 증권투자관리 자율업무를 잘 하도록 유도하고, 펀드 종사자 증권투자행위를 규범화했다.

바이두 백과-중화인민공화국 증권법