지점 내부 통제 작업 요약

은행 지점의 경우 내부 통제가 양호한 기업 지배 구조의 기본 요소 중 하나입니다. 따라서 일 이외에, 또한 시간에 있는 일의 요약을 잘 해야 한다!

1 지점 내부 통제 요약

우리 부서는 **x 년 이후 개인금융업무의 특징을 결합해 업무 프로세스 통합, 관련 제도 건설, 관련 업무 품종의 업무 및 정책 학습 등에 대한 관리를 강화하고 주임 사무회의와 부서 전체회의를 열어 관련 내부 통제 업무를 배치했다. 우리 부서의 최근 내부 통제 보고서는 다음과 같습니다.

1. * * * 업무. 우리 부는 신용카드 업무에 대해 한 차례 검사를 했는데, 고객 서류, 비밀번호 봉투, 재고, 완제품 등의 장부가 일치했다.

둘. 내부 통제 규정 준수 건설을 강화하다. 내부 통제 규정 준수관은 이미 시행을 조정했다. 개인 금융부의 실제 상황에 따르면 규정 = = 부주임 리드 = = 등 동지가 개인 금융부 내부 통제 규정 준수관이다. 또한 부서 내에서 분기별로 사건 상황 분석회를 열어 관할 위험과 자신의 위험에 대한 인식을 강화할 계획이다. 또한 규정 준수 관에게 분기별 사건 상황 분석회에서 건설적인 의견을 제시하고 회의에서 평가할 것을 요청합니다.

셋째, 업무 학습과 규제 학습의 중요성을 강조한다. 매달 최소 2 일 동안 배치하여 부서 전체 직원의 업무 지식, 정책 규정 및 규제에 대한 집중 학습을 실시하여 좋은 학습 분위기를 조성합니다. 직원의 사상 교육을 강화하여 직원들의 정확한 인생관, 가치관, 도덕관을 배양하다.

넷째, 주변 시스템 점원을 전면 정리한다. 내부 통제를 강화하기 위해 우리 부서는 신용 카드 시스템 및 소매 신용 시스템의 운영 관리 카운터를 제때에 정리하고 업데이트하고 청소 및 업데이트 상황을 등록했습니다. 최근, 전행 내부 통제 관리 수준을 더욱 높이고 각 업무의 건강하고 지속적인 발전을 유지하기 위해 공상은행 린이 지점은 전행 내부 통제 관리를 강화하기 위한 세 가지 조치를 취했다.

첫째, 내부 통제 정교화, 표준화 된 관리를 강화하십시오. 경험을 진지하게 요약하고, 내부 통제 관리 부족과 허점을 찾아내며, 내부 통제 규정 준수 부서가 주도하여' 린이 지점 강화 내부 통제 정교화 표준화 관리 실시 방안' 을 제정하여 전행적으로 시행하였다. 방안 요구 사항, 전행 내부 통제 관리 는 반드시 기초 작업 부터 엄격하게 상급 행 내부 통제 관리 와 조작 기준 에 따 라 통제 관리 고리 를 규범화 감독 검사 절차 를 완비 내부 통제 관리 발견 문제 의 시정 과 처벌 조치 를 노력 하 고 내부 통제 관리 각 작업 을 실현 과학 관리 목표 다. 이 계획에 따르면 각 전문처실도 자체와 결합해 내부통제 정교화, 규범화 관리 작업 계획을 세웠다.

두 번째는 시정부의 실내 통제 관리에 대한 심사력을 강화하는 것이다. 시직각 부서의 실내통제관리책임 집행을 강화하기 위해 올해부터 상급행과 외부감독부의 각종 검사에서 발견된 문제와 시정 상황을 감점 방식으로 각 부실 성과평가점수에 포함시켰다. 심사할 때 발견 문제의 성격과 심각성에 따라 문제를 일반 문제, 더 심각한 문제, 심각한 문제, 중대 위반 문제 등 4 등급으로 나누어 심사 검사에서 문제의 정비율을 발견하였다. 항목별로 집계하여 누적 포인트를 공제하다.

셋째, 신용 업무, 은행 카드 업무, 전자은행 등 중점 업무에 대한 검사를 강화하고, 운영 절차를 더욱 규범화하고, 특히 신용 업무 관리를 위해 새로운 돌파구를 마련하고, 전면적으로 조잡한 관리의 수동적인 국면을 반전시키고, 위험 예방 능력을 제고하고, 일년 내내 사건이 없고, 사고가 없는 전반적인 목표를 달성하고, 신용 업무 및 기타 업무를 전면적으로 건강하고 지속적으로 발전시킬 수 있도록 하는 것이다.

두 번째 지점의 내부 통제 요약

2000 년 본사가 내부 통제 종합 평가를 실시한 이후, 전 행은 내부 통제 관리를 매우 중시하고 내부 통제 업무를 중요한 업무로 잡았다. 상부에서 각종 제도와 조치를 엄격히 집행하는 전제 하에, * * 지점 실제와 결합해 내부 통제 관리 제도를 보완하고 구체화하여 각 항목의 내부 통제 관리 업무를 잘 할 수 있도록 노력하였다. 경영 목표를 달성하기 위해 재산 완전성을 유지하고 회계 등의 정보의 정확성과 재무수지의 합법성을 보장하며 의사결정자의 경영 방침과 의사결정을 순조롭게 집행하고 업무 효율과 경제적 효과를 높일 수 있도록 합니다. 본 은행은 업무 발전과 내부 통제 관리를 결합한 경영 전략을 고수하여 운영 절차를 규범화하고 금융 위험을 줄이는 데 적극적인 역할을 하였다. 지금 전행 내부 통제 관리 상황을 보고하다.

첫째, 내부 통제 관리의 기본 상황

지점 아래 사무실, 인사감찰부, 계획신용부, 시장고객부, 재무회계부, 국제업무부, 준수부 7 개 기능부, 1 노조 사무실, 1 당위 사무실. 영업 부서, * * 지점, * * 지점, * * 지점, * * 지점, * * 지점, * * 지점, * * 지점, * * 지점, * * 지점, * * 지점, * * 지점 10 연말까지 본업에는 모두 직원 * * 명이 있는데, 그 중 장기 계약직 근로자 * * 인, 단기 계약직 근로자 * * 인 등이 있다. 기관 설정에서는 기능 부서가 가로로 병행하여 제약해야 하고, 앞과 뒤를 분리해야 한다. 직무 배분에 있어서, 인원을 이행하고, 책임을 명확히 해야 한다. 제도 건설에서 제때에 서류를 전달하고, 학습을 착실하게 하다. 제도 시행에 있어서 규범 운영을 엄격히 요구하고 운영 위험을 줄이기 위해 노력하다. 제도 보장에서 자율감독과 재감독을 강화하여 내부 통제 관리를 위해 호위하다. 전반적으로, 우리 은행의 내부 통제 관리는 지도자의 중점 파악, 조직 시행, 책임 명확성, 세 가지 방어선이 서로 맞물려 위험 예방 능력이 부단히 강화되었다. 모범문 한 편을 찾다

둘. 그해 내부 통제 관리의 주요 조치, 효과 및 성과

전행이 양호한 내부 통제 관리를 확보하기 위해 올해 우리 은행은 내부 통제 관리 방면에서 다음과 같은 조치를 취했다.

1. 리더는 구현을 매우 중시하고 조직합니다. 2006 년부터 우리 일행 지도부는 지점내 통제 업무를 높이 평가하고, 내부 통제 업무를 관리 수준을 높이고, 업무 운영을 규범하고, 전 업종 직원의 전반적인 자질을 높이는 중요한 수단으로 삼고, 사상인식, 업무조치, 조직제도, 처벌정류를 확보하고 있다. 본업은 독립 감사부를 설립했고, 내부 통제 업무는 감사부가 이끌었다. 올해 총 * 회의 현장 감사, 참가자 * * 사람, 행장 사무실 요구 사항에 따라 업무 방안을 마련해 * * 사람, * * 주임, * * 지사 * * 주임에 대한 책임 감사를 완료했습니다. * * 가축 저장, * * 저축, * * 저축, * * 지점 업무 감사; 중요한 직무 책임 이전 * 개인 수; 지점 감사부의 직원 전화 지원 감독에서 발견된 문제에 대해 확장된 검사를 실시하다. 문제 정류 장부를 세웠다. 내부 통제 평가의 자체 검사 자체 교정을 감독했다.

2. 은감회, 인민은행, 상급은행의 새로운 정책, 새로운 제도, 새로운 조치를 제때에 전달한다. 9 월 말까지 내부 및 외부 상위 업무 문서는 동급 지점 10 여부로 전달되고, 내부 및 외부 상위 업무 문서는 영업기관 10 여부로 전달된 것으로 집계됐다. 서류를 받은 후, 제때에 직원들을 조직하여 학습을 진행하여 전 업종의 직원들이 국가 금융 정책, 제도, 방법에 대한 숙련도를 강화하고 업무 운영 프로세스를 규범화하였다.

3. 은행의 실태에 따라 각종 효과적인 규칙과 제도를 지속적으로 보완한다. 상급자의 문서 정신에 따라 우리의 행동은 구체적인 업무 발전과 내부 통제 관리에 더욱 침투한다. 올해 지점은 * * * * * * * *, * * * * *, * * * * *, 조정 * * * 심사위원회, * * * * * 위원회, * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 연간 경영 목표 평가 방법, 운영 단위 주요 책임자 내부 종합 관리 평가 방법, 급여 분배 방법, * * 업무 품질 평가 방법 도입 지점 기능 부서의 직무 책임을 수정하였다. 조례와 방법의 출범은 조직과 책임면에서 내부 통제 관리를 위한 효과적인 제도 보장을 제공한다.

4. 존재의 문제를 매우 중시하고, 정류책임을 명확히 이행하며, 정류를 착실하게 잘 한다. 정류 작업은 지점규정 준수부가 주도하고, 업무 주관 부서가 감독하며, 문제가 있는 부서는 시정을 실시한다. 규정 준수부는 전행정류대 장부를 세우고, 상급행 본년도 안팎에서 검사한 문제와 시정 결과를 하나씩 등록하고, 업무 주관부에 * * 통지를 보내 각 부서의 정류를 전면적으로 감시한다. 업무 주관부는 상급 은행의 각종 내외 검사와 분기별 자율감독에 존재하는 문제에 대해 시스템 정비대를 세우고 * * 의 통지에 따라 기층에 깊이 들어가 정돈을 해야 한다. 문제가 있는 부서는 정류 책임자를 중점적으로 파악하고 견지합니까? 누가 처리하고, 누가 바로잡고, 누가 바로잡지 않는가? 원칙. 책임, 종횡결합 등의 조치를 통해 객관적인 원인을 제외하고는 정류하기 어렵고, 정류는 사각을 남기지 않고, 너무 멀리 가지 않는다.

5. 자율절차가 점차 규범화되어 처벌력이 현저히 높아졌다. * 월 이 지점은' 은행직원 위반 징계 처리 방법' 과' 감사처벌 방법' 에 따라 회계 기본 업무운영과 제도를 위반한 관계자를 엄중히 처벌해 총 * * 명, 금액 * * 원을 처벌했다.

6. 직원 교육을 적극적으로 조직하여 직원의 규범 조작 의식을 높이다.

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