1. 기금 설립 절차
증권 투자 기금 설립은 네 가지 주요 단계로 구성됩니다.
(1) 기금의 성격을 결정합니다. 조직 형태에 따라 기금은 회사형과 계약형으로 나눌 수 있다. 펀드 채권이 환매될 수 있는지 여부에 따라 개방과 폐쇄의 두 가지로 나뉘는데, 펀드 발기인은 우선 이런 것을 선택해야 한다.
(2) * * * 같은 발기인, 펀드 매니저, 수탁자를 선택하여 각종 신청 서류를 작성하다. 펀드 스폰서 자격의 관련 규정에 따라 * * * 와 발기인을 신중하게 선택하고,' 증권투자기금 설립 협정 공동 개시' 에 서명하고, 펀드 수탁자를 선택하고, 각종 서류를 만들어 펀드 매니저, 수탁자, 투자자 간의 책임 관계를 규정하고 있다.
(3) 필요한 승인 서류를 관할 당국에 제출한다. 동시에, 인력 훈련을 적극적으로 전개하여 기금 설립을 위해 각항 준비를 갖추다.
(4) 기금 모집 지침, 판매 기금 채권을 게재한다. 일단 모금된 자금의 금액이나 비율이 관련 법률 규정에 도달하면 펀드가 성립되고, 그렇지 않으면 펀드 발동이 실패하게 된다.
2. 펀드 설립을 신청할 때 제출해야 할 서류와 내용은' 증권투자기금 관리 잠행조치' 및 시행세칙에 따라 펀드 발기인이 펀드 설립을 신청할 때 증권감독회에 제공해야 하는 서류는 다음과 같다.
(1) 신청 보고서의 주요 내용은 펀드명, 펀드 설립 신청의 필요성과 타당성, 펀드 유형, 펀드 규모, 존속 기간, 발행가격, 발행인, 펀드 거래 또는 신청 상환 약정, 위탁 수탁자 및 관리자, 주요 스폰서의 서명 및 도장입니다.
(2) 개시자 정보에는 개시자 기본 정보, 법인 자격 및 업무 자격 증명서가 포함됩니다.
(3) 발기인 협정은 주로 제안 기금의 이름, 종류, 규모, 모집 방법 및 기한을 포함한다. 기금 발기인의 권리와 의무는 기금이 설립되지 않았을 때 발기인의 책임과 의무를 명확히 한다. 발기인이 인수한 펀드 지분의 출자 방식 및 출자 기간, 최초 인수와 존속 기간 동안 보유한 펀드 점유율 제안 된 기금 관리인 및 기금 관리자; 발기인의 주요 발기인에 대한 허가 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(d) 기금 계약 및 신탁 통치 계약
(e) 주식 모집 설명서
(6) 스폰서 재무 보고서에는 주요 스폰서가 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소 및 공인회계사 감사를 거친 3 년 재무제표 및 감사 보고서, 기타 스폰서가 자본을 수납한 검증 증명서가 포함됩니다.
(7) 법률의견서는 증권법률업무자격에 종사하는 로펌과 그 변호사가 추천기관에 대한 자격, 보증협정, 펀드계약, 위탁협정, 모집설명서, 펀드관리회사 헌장, 의임펀드 수탁인과 관리자의 자격, 이번 발행의 실질조건, 보증기관의 중요한 재무상황 등에 대한 법률의견서를 제출한다.
(8) 모집 계획에는 기금 발행의 기본 상황과 발행 공고가 포함됩니다. 개방기금 설립을 신청할 때, 펀드 매니저는 상술한 자료 외에 중국증권감독회에 개방기금의 실시 방안과 관련 서류를 제출해야 한다.