(a) 펀드 매니저의 자격
1. 펀드 취업 자격을 취득하다.
2. 중국증권감독회 또는 그 허가기관이 조직한 증권투자법지식시험을 통과한다.
3. 증권 투자 관리 경험이 3 년 이상 있습니다.
4.' 회사법',' 증권투자기금법' 등 법률, 행정법규의 규정 없이는 우리 회사의 이사, 감사, 매니저 또는 펀드 종사자를 맡을 수 없습니다.
5. 최근 3 년간 증권, 은행, 공상, 세무 등 행정관리부의 처벌을 받지 않았다.
(b) 펀드 매니저 등록 시스템
펀드 매니저 등록제는 2009 년 4 월 1 부터 시행됩니다. 규정에 따르면 펀드 매니저는 재직 전에 중국증권감독회 또는 그 허가기관이 조직한 증권투자법지식시험을 통과하고, 재직한 회사를 통해 펀드업협회에 등록을 신청해야 한다. 펀드 매니저가 변경되면 정해진 시간 내에 펀드업협회에 변경 등록을 신청해야 한다. 회사는 증권 투자 법률 지식 시험에 합격하지 못하고 펀드 협회에 등록되지 않은 사람을 펀드 매니저로 채용해서는 안 된다.
(3) 투자 관리자의 기본 행동 강령
1. 투자 관리자는 펀드 주식 보유자의 이익을 보호해야 합니다. 펀드 공유 보유자의 이익이 회사, 주주, 주주 관련 기관 및 개인의 이익과 충돌하는 경우 투자 관리자는 펀드 공유 보유자의 이익 우선 원칙을 고수해야 하며, 펀드 자산이나 관리 펀드 몫을 어떤 기관이나 개인에게 이익 수송을 해서는 안 됩니다. 다른 사람과 함께 펀드 공유 보유자의 이익을 해치는 활동에 종사해서는 안 된다.
2. 투자관리자는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 기금계약을 엄격히 준수하고, 업계의 자율규범과 본사의 각종 규제제도를 집행해야 하며, 주식시장을 올리고 주가를 억압하는 등 증권시장의 질서를 파괴하는 행위에 종사해서는 안 되며, 기타 위반작업을 해서는 안 된다.
3. 투자관리자는 직업윤리를 준수하고 펀드 점유율 보유자, 규제기관, 회사에 대한 약속을 지켜야 하며 직무와 상충되는 활동에 종사해서는 안 된다.
4. 투자 관리자는 독립적이고 객관적으로 직무를 수행해야 하며, 투자 건의를 하거나 투자 활동을 할 때, 허가 범위 내에서 다른 사람의 간섭을 받지 않고 투자 연구 등에 대해 객관적이고 공정한 독립적 판단을 내려야 한다.
5. 투자 관리자는 서로 다른 펀드 공유 보유자를 공평하게 대우하고, 펀드 공유 보유자와 기타 자산 고객을 공평하게 대해야 하며, 서로 다른 펀드 재산, 펀드 재산 및 기타 위탁 자산 간에 이익 수송을 해서는 안 됩니다.
6. 투자관리자는 장기적이고 견고하며 펀드 점유율 보유자에 대한 책임을 져야 한다는 이념을 세우고 신중하게 임용 계약을 체결하고 진지하게 이행해야 한다.
7. 투자 관리자는 규정 준수 및 위험 통제 의식을 확고히 확립하고, 투자 위험 관리를 강화하고, 위험 관리 수준을 높이고, 투자 활동을 신중히 전개해야 한다.
8. 투자 관리자는 학습을 강화하고, 직업훈련을 받고, 증권투자기금 관련 정책규정과 관련 업무지식을 숙지하며, 지속적으로 전문기술을 높여야 한다.
(d) 펀드 매니지먼트사의 투자 관리자에 대한 일상적인 관리
투자 관리자에 대한 펀드 매니지먼트사의 관리 책임은 주로 다음과 같습니다.
1. 건전한 고용제도와 이직관리제도를 건립하다.
(1) 회사는 과학적이고 합리적인 투자 관리자 고용 제도를 수립하여 투자 관리자의 고용 조건, 절차, 기간 등을 명확히 규정해야 한다.
(2) 회사는 투자 관리자 사퇴 관리를 강화하고 투자 관리자 사퇴 절차, 업무 인수인계, 사퇴 심사 등에 대해 명확한 규정을 해야 한다. 회사는 관련 규정에 따라 이직을 계획한 투자관리자를 제때에 심사하고, 이직일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 근무경력증명과 진실하고 객관적인 이직심사보고서나 감정의견을 내고, 투자업무의 정상적인 발전을 보장하기 위한 효과적인 조치를 취해야 한다.
(3) 회사는 펀드 매니저의 변경 사항을 제때에 공개하고, 회사 결정일로부터 2 일 이내에 공고를 하고, 임면자료를 중국증권감독회 관련 파출기관에 신고해야 한다. 회사가 펀드 매니저의 변경을 알릴 때 최소한 다음 사항을 포함시켜야 합니다. (1) 펀드 매니저가 변경된 이유 기본 상황, 신임 펀드 매니저의 업무 경험, 행정처벌 여부, 감독부에서 행정감독 조치를 취했는지 여부, 공모 기금 관리 여부를 상세히 기재해야 한다. 펀드 매니저는 회사가 제때에 자신의 임면 상황을 공개하도록 독촉해야 한다.
(4) 회사는 단기간에 자주 이직하는 투자관리원을 채용할 때 과거 신용기록에 대해 실사를 하고, 고용계약서에 서명하기 전에 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 서면으로 보고하여 실사상황과 제안 사유를 설명해야 한다. 회사는 다른 회사에서 이직한 지 3 개월 미만인 펀드 매니저를 투자 연구 거래 등 관련 업무에 채용해서는 안 된다. 펀드 매니저 관리 펀드 불만 1 년, 회사는 펀드 매니저를 바꿀 수 없습니다. 만약 특수한 상황이 변경이 필요한 경우, 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 이유를 서면으로 설명해야 합니다.
2. 투자 내부 통제 시스템 및 위험 통제 메커니즘을 수립하고 개선합니다.
(1) 회사는 투자 분석 및 의사 결정 메커니즘을 개선하고 엄격하게 시행하여 투자 결정에 대한 연구 지원을 강화하고 투자 결정의 임의성을 방지해야 합니다. 회사는 건전한 투자 권한 제도를 수립하고, 투자 권한을 명확히 하며, 투자 관리 인원이 월권을 넘어 투자 활동에 종사하는 것을 방지해야 한다.
(2) 회사는 건전한 투자 위험 통제 메커니즘을 수립하고, 전문 기관을 설립하고, 전문가를 배치하고, 그에 상응하는 위험 처분 계획을 세워야 한다.
(3) 회사는 공정거래제도를 세우고 공정거래의 원칙과 시행조치를 명확히 하고 역거래, 교차 거래 등 불공정거래와 이익 수송을 초래할 수 있는 이상 거래행위에 대한 추적 모니터링을 강화해야 한다. 제때에 분석하고 규정에 따라 보고 의무를 이행하다. 회사는 투자 관리인의 안배에서 펀드와 기타 위탁 자산을 공평하게 대해야 한다.
정보 관리 및 기밀 유지 시스템을 수립하고 개선합니다.
4. 기록 및 파일 관리 시스템을 수립하고 개선합니다.
이해 상충 관리 시스템을 수립하고 개선합니다.
대외 홍보 및 관리 시스템을 수립하고 개선합니다.
회사는 투자 관리 인원에 대한 직무 수행과 관련된 사회 활동 및 회의 관리를 강화해야 한다. 투자 관리자는 회사의 허가 없이는 직무 수행과 관련된 사회 활동이나 회의에 회사나 개인의 이름으로 참가할 수 없습니다. 회사는 투자 관리자의 펀드 투자와 관련된 공개 성명에 대한 관리를 강화해야 한다. 투자 관리인은 펀드 주식 보유자를 오도하거나 속여서는 안 되며, 펀드 실적에 대해 허위 진술을 해서는 안 된다.
7. 커뮤니케이션 관리 시스템 구축 및 개선
회사는 각종 통신 도구의 관리를 강화해야 하고, 회사 고정전화는 녹음해야 하며, 투자 관리자는 거래시간에 휴대폰, 핸드헬드 등 이동통신 도구를 중앙에서 보관해야 한다. MSN, QQ 등 인스턴트 메신저 및 이메일은 전체 과정을 모니터링하고 흔적을 남기며 녹음, 인스턴트 메시징, 이메일 등의 자료는 5 년 이상 보관해야 합니다.
8. 대리점 관리 제도를 수립하고 개선한다.
9. 규정 준수 교육 시스템 구축 및 개선
각 투자 관리자는 매년 20 시간 이상의 규정 준수 교육을 받아야 합니다.
10. 대행 제도를 수립하고 개선하다.
회사는 다른 인원이 펀드 매니저의 직무를 대신 수행하는 규정을 엄격히 집행해야 하며, 어떤 이유로든 펀드 매니저의 자격을 갖추지 못한 사람을 배정하여 실제로 펀드 매니저의 직무를 수행하도록 해서는 안 된다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드 매니저, 펀드 매니저, 펀드 매니저, 펀드 매니저) 다른 인원이 펀드 매니저의 의무를 30 일 이상 이행할 예정인 회사는 결정일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회 관련 파견기관에 보고하고 관련 정보를 공개해야 한다.
(e) 중국 증권 감독위원회의 규제 조치
1. 이사는 즉시 모든 이상 상황을 보고해야 한다. 규정에 따르면, 투자관리인은 다음 상황 중 하나를 가지고 있으며, 감독관은 이 정보를 알고 있는 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회 관련 파견기관에 보고해야 한다.
(1) 위법 혐의로 해당 기관에 의해 조사되거나 처리되었습니다.
(2) 계획된 퇴직이 1 개월을 초과합니다.
(3) 다른 비영리 사업 단위에서 아르바이트를 한다.
(4) 투자 관리자의 정상적인 직무 수행에 영향을 줄 수 있는 기타 상황.
펀드 매니저는 이러한 상황을 가지고 있으며, 펀드 관리 회사는 펀드 매니저 직무를 일시 중지하거나 해임해야 합니다.
2. 일상적인 감독 및 위반 처리.
(1) 일상적인 규제. 중국증권감독회 및 관련 기관은 투자지배인의 성실성, 집업 행위, 임직 및 이직 상황을 추적하고, 펀드 매니저 임직 담화와 이직 대화를 개최하며, 변동이 잦은 투자관리자와 펀드매니저를 자주 조정하는 회사에 특히 관심을 기울이고 있다. 중국 증권감독회는 투자 관리자 관리를 소홀히 하고, 분명히 전문가가 부족하며, 펀드 매니저를 자주 조정하는 회사에 대해 회사의 새로운 업무 확장과 신제품 발행 신청을 신중히 처리할 것이다. 만약 회사가 불합격한 펀드 매니저를 채용한 것을 발견하면, 그것을 조정하도록 명령할 것이다.
(2) 투자 관리자가 규정을 위반할 때의 행정 감독 조치. 투자관리인은 성실원칙과 직업도덕을 위반하고, 회사를 자주 교체하고, 근면하게 책임을 다하지 않으며, 중국증권감독회는 이에 대해 성실기록 기록, 감독 대화, 경고서 발행, 직무 정지, 관련 직무 수행에 적합하지 않은 것으로 확인된 행정감독 조치를 취할 예정이다.