(1) 주주, 등록 자본 또는 주주 출자 비율을 변경합니다.
(2) 이름과 거주지를 변경한다.
(c) 정관을 개정하다.
(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 중요한 사항.
제 12 조 펀드 관리회사가 주주, 등록 자본 및 주주 출자 비율을 변경한 후 주주 조건, 주주 출자 비율, 주식펀드 관리회사의 주주 수 및 등록 자본은 본 방법 제 2 장의 규정에 부합해야 합니다.
제 13 조 펀드 관리회사 주주가 출자를 처분할 때 다음과 같은 규정을 준수해야 한다.
(1) 주주는 출자를 이전할 때 성실하게 신용을 지켜야 하며, 출자 가입 및 양도시 한 약속을 준수해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.
(2) 주주가 출자를 이전할 때는 회사법의 다른 주주에 대한 우선구매권 규정을 준수해야 하며, 양도가격 허위 신고 등 부당한 수단을 취하여 다른 주주의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다.
(3) 주주와 양도측은 양도기간 관련 사항을 명확히 합의해 펀드 매니지먼트사와 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익이 손상되지 않도록 해야 하며, 주주는 지분 호스팅, 신탁계약, 비밀협정 등을 통해 출자를 처분해서는 안 된다. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(4) 주주 변경은 중국증권감독회의 승인 없이 관련 법률절차를 이행했다. 양도측은 계속해서 주주 의무를 이행하고 그에 상응하는 책임을 지며 양수인은 어떤 형태로든 주주 권리를 행사할 수 없습니다.
(5) 법률, 행정 법규 및 본 정관의 기타 규정.
제 14 조 펀드 관리회사가 늘어난 등록자본은 반드시 주주가 화폐로 출자해야 한다.
제 15 조 펀드 관리회사의 중대한 변경 사항은 이사회나 주주가 결의한 날로부터 15 일 이내에 중국증권감독회의 규정에 따라 변경 신청을 제출해야 한다. 주주출자양도와 관련해 펀드관리회사가 규정에 따라 신청하지 않은 경우 관련 주주는 직접 신청할 수 있다.
제 16 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 제 14 조 제 2 항의 규정에 따라 펀드관리회사의 중대 사항 변경 신청을 접수해 심사와 결정을 내린다.
제 17 조 중국증권감독회는 관계자의 대화, 전문가 심사, 사찰 등을 초청해 펀드 관리사의 중대 사항 변경 신청을 심사할 수 있다.
펀드 관리회사의 주요 주주, 총 출자 비율이 50% 를 넘는 주주, 지명이사 수가 가장 많은 주주 변경과 관련해 중국증권감독회는 이 방법에 따라 펀드 관리회사 설립에 관한 규정에 따라 심사를 진행한다.
제 18 조 펀드 매니지먼트사의 중대한 변경 사항은 공상등록 변경과 관련이 있으며, 펀드 매니지먼트사는 승인 서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리부에 변경 등록을 처리해야 한다.
중외 합자 펀드 관리 회사로 변경하는 경우 관련 규정에 따라 외국인 투자기업 승인증서를 신청해 외환자본금 계좌를 개설해야 한다.
제 19 조 펀드 관리회사의 고위 경영진의 임용 또는 교체는 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 처리해야 한다.
제 20 조 펀드 관리 회사의 중대한 변경 사항은 펀드 관리 자격증 내용 변경과 관련이 있으며, 펀드 관리 회사는 중국증권감독회에 펀드 관리 자격증 교체를 신청해야 한다.
제 21 조 펀드 관리회사는 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 중대한 변경을 발표해야 한다.
제 22 조 펀드 관리회사의 해산은 중국증권감독회가 펀드 관리 자격을 취소한 후에야 진행해야 한다.
펀드 관리 회사의 해산은' 회사법' 과 기타 법률, 행정법규의 규정에 따라 처리해야 한다.
중외 합자 펀드 회사
제 23 조 국가는 중외 합자 펀드 회사 설립을 허용한다. 중외합자기금관리회사 중 출자율이 가장 높은 경내 주주는 증권투자기금관리회사 관리방법 제 7 조 제 2 항에 규정된 주요 주주 조건에 부합해야 한다. 다른 국내 주주는 제 8 조에 규정 된 조건을 충족시켜야한다.
중외 합자 펀드 관리 회사의 해외 주주는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 해당 국가 또는 지역법에 따라 설립, 합법적 존속 및 금융자산 관리 경험이 있는 금융기관으로, 재정건전, 신용이 양호하며 규제부서나 사법기관의 처벌을 받지 않습니다.
(2) 해당 국가 또는 지역은 증권감독기관이 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 다른 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하는 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있다.
(3) 납입자본은 3 억 위안 이하의 등가자유환전화폐이다.
(4) 국무원이 비준하고 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
전항의 규정은 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구, 대만성의 투자기관에 준용된다.
펀드 회사의 주주 제한
제 24 조 펀드 관리 회사의 주주는 다른 주주의 주식을 보유해서는 안 되며, 다른 주주의 권익을 소유해서는 안 된다. 다른 주주와 같은 실제 지배인에 속하거나 다른 상관관계가 있어서는 안 된다. 중외 합자 펀드 관리 회사의 외자 비율 또는 보유 권익 비율은 국가증권업 대외 개방의 약속을 초과해서는 안 된다.
같은 실제 통제인이 통제하는 한 기관이나 여러 기관은 두 곳을 초과해서는 안 되며, 지주기금 관리회사는 한 곳을 초과해서는 안 된다 (이 요구는 일반적으로' 일삼일통제' 라고 불림).