1, 준비. 조사대상 회사 이해: 회사가 있는 업종을 이해하고, 회사의 한두 개 경쟁사의 이름을 알고, 회사의 주영 업무를 이해하다. 조건이 있으면 회사의 최근 연보 또는 반기 보고서를 간단히 살펴보는 것이 좋습니다. 적절한 조사 시간 선택: 정보 공개의 법적 규정 준수를 보장하기 위해 일반 상장 회사는 분기 말 또는 정기 보고 공개 전 기간과 같은 조용한 기간을 갖습니다. 상장 기업의 조용한 기간일 수 있습니다. 상장회사를 조사하는 가장 좋은 시기는 정기 보고서 공개 이후다. 사전 예약, 정시방문: 조사회사는 상장회사의 접대 과정을 존중하고 가능한 한 미리 예약을 해야 합니다. 투자자는 몇 시간 동안 선택할 수 있는 기간을 제공하고 상장 회사 방문자의 단위와 이름을 알려주는 것이 가장 좋습니다. 상장회사의 확인을 거친 후 약속된 인원, 시간, 장소에 따라 회의에 참석하여 가능한 늦지 않고 조퇴하지 않도록 노력하십시오. 연구 개요 준비, 합리적으로 시간 할당 (선임 투자자를 위한): 관심 있는 질문을 나열하여 의사 소통의 효율성을 높이는 것이 좋습니다.

2. 투자자는 상장회사의 접대원에게 격려와 존중을 해야 한다. 조사회사의 원래 의도는 투자자와 상장사가 반대 편에 서 있는 것이 아니라 관심이 있거나 투자하거나 이미 투자한 것이기 때문에 쌍방이 서로 존중하는 기초 위에서 소통하는 것을 건의하는 것이지 의문이나 논쟁이 아니다. 질문의 제목은 명확하고, 짧으며, 목표적이다. 질문의 범위와 규모를 파악하다. 회사의 중점 업무나 두드러진 우열을 주목하다. 회의 시간이 제한되어 있어서 가장 중요한 문제부터 시작하는 것이 좋습니다. 상장 기업의 적극적인 표현을 유도하여 규제 신규에 대해 적당한 관심을 유지하다. 신규 규제는 출범부터 시행까지, 마지막부터 상장회사 실적까지 비교적 긴 주기가 필요하며 주가에 영향을 줄 수 있지만 단기간에는 기본면에 큰 영향을 미치지 않는다. 투자자가 주주 또는 고객의 관점에서 합리적인 의견과 건의를 하는 것을 환영합니다. 상장회사의 어휘와 표현 방식 (고위 투자자를 위한) 에 주의하여 상장회사와의 묵계를 배양하다 (고급 투자자를 위한).

투자자는 그렇게해서는 안됩니다. 공개되지 않은 구체적인 데이터를 요구하지 마라: 공개의 형평성 원칙을 위해 투자자가 다른 사람보다 적은 정보를 얻고 싶지 않다면 다른 사람보다 더 많이 알지 않는 것이 좋다. 회사 내부 발전 계획에 대해 너무 많이 묻지 마라. 실적 증가 기대치를 직접 물어서는 안 되며, 상장회사의 허가 없이는 통신녹음과 전문기록을 발표해서는 안 된다. 상장사는 투자자들이 투자심이나 회사 평론을 쓰는 것을 환영하지만, 구두 전파의 내용이 공고와 정기 보고서보다 다소 엄격하다는 점을 감안하면 투자자가 상장사의 동의 없이 직접 발표를 인용하는 것은 바람직하지 않다. 업무의 구체적인 운영을 묻지 마라. 대부분의 경우 한 업무를 설명하는 구체적인 운영 과정은 교과서로 쓸 수 있고, 회의 및 조사 시간은 제한되어 있다. 투자자가 다른 채널을 통해 연구할 것을 건의하다. 규제의 태도 등 민감한 문제를 너무 많이 묻지 마라. 엄격하게 규제되는 업종이나 회사에 대해 규제의 태도, 동향, 관행을 평가하는 것은 위험하다. 투자자에게 여기서 멈추라고 건의하다.