법이 상장을 허용하는 증권의 종류는 주로 주식과 채권을 포함한다. 정부채권 등 면제증권은 주관기관의 통지에 따라 거래소에서 직접 매매할 수 있으며, 주식과 회사채 상장은 반드시 법정조건을 충족해야 하며 발행인이 신청해 거래소의 심사를 거쳐 주관기관의 승인을 받아야 상장할 수 있다.
1, 주식 상장 조건
우리나라' 회사법' 제 152 조의 규정에 따르면 주식유한회사가 주식 상장을 신청하는 것은 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 주식은 국무원 증권관리부의 비준을 거쳐 이미 사회에 공개적으로 발행되었다. 주식유한회사가 상장회사가 되기 위한 전제조건은 해당 회사의 주식이 이미 사회에 공개돼 모금을 통해 설립된 주식유한회사라는 것이다. 설립한 주식유한회사라면 직접 상장사가 될 수 없다.
(b) 회사의 주식 총액은 5 천만 위안 이상이다. 이곳의 총자본에는 사회에 공개적으로 발행된 의결권과 발기인이 가입하여 특정 투자자에게 발행한 주식의 합이 포함되며, 단지 사회에 공개적으로 발행된 주식만이 아니다.
개업 3 년 이상, 최근 3 년 연속 흑자. 투자자들은 상장 기업의 관리, 재정 상황 및 수익성을 이해하기 위해 주식을 구매하고자 하는 회사를 분석해야 합니다. 동시에 증권관리부도 회사의 상황을 점검해야 한다. 이것은 그의 회사에 대한 오랜 기간 분석이다. 만약 회사가 막 설립되었다면, 이런 상황들은 이야기할 수 없을 것이다. 개업 시간은 공상행정관리부가 회사 설립을 승인한 날짜를 가리킨다. 이익 기준에는 규정이 없지만 계속 계산해야 한다. 국유자산의 특수보호에 대해 원국유기업을 법에 따라 개조하거나 회사법을 시행한 후 설립했으며, 주요 발기인은 국유 중대형 기업의 회사를 위해 특별 규정을 제정했다. 발기인인 원국유기업과 중대형 국유기업이 3 년 이상 이윤을 남기면 상장회사로 신청할 수 있어 3 년 이상 개업 시간에 구애받지 않는다.
(4) 액면가 인민폐 65,438+0,000 원 이상의 주식을 보유한 주주 수는 65,438+0,000 명 미만이며 사회에 공개적으로 발행된 주식은 회사 주식 수의 25% 이상을 차지한다. 회사의 총자본금이 4 억원을 넘는 것으로, 사회에 공개적으로 발행된 주식의 비율은 65,438+05% 이상이다.
상장회사는 개방된 경제조직이며, 그 목적은 사회 자본을 다방면으로 흡수하는 것이며, 주주들은 자신이 보유한 주식의 총 주식 지분에 따라 권리와 의무를 향유하는 것이다. 소수 대주주가 회사를 조종하는 것을 막기 위해 상장회사의 지분 분산을 실현하고 대주주가 소주주의 권익을 침해하는 것을 막기 위해서는 상장회사의 지분 구성을 규정할 필요가 있다. 이에 따라 회사법은 액면가 1 ,000 원 이상의 주식을 보유한 주주 수가 1 ,000 명 미만이라고 규정하고 있다. 여기서 주식의 액면가는 1000 원이며 주주가 주식을 구매할 때 지불하는 가격에 의해 제한되지 않습니다. 한편 상장회사의 주식은 사회에 공개적으로 발행되고, 어떤 것은 추천인이 구독하여 특정 투자자에게 발행한다. 추천인과 특정 투자자는 종종 일반 투자자보다 우세한 지위를 가지고 있다. 따라서 일반 투자자의 이익을 지키기 위해서는 그들 사이의 주식 비율을 규정할 필요가 있다.
(5) 회사는 최근 3 년 동안 중대한 위법 행위가 없고, 재무회계 보고에는 허위 기록이 없다. 상장회사는 신용도가 높은 기업이어야 하고, 생산경영은 법에 따라 진행해야 한다. 위법 행위는 회사 위기를 초래할 수 있으므로 상장회사에는 중대한 위법 행위가 없어야 한다. 중대한 위법 행위는 경영 범위를 넘어 사기 수단으로 경영하는 행위를 가리킨다. 이러한 행위들은 경고, 영업허가증 취소와 같은 큰 법적 책임을 져야 한다. 물론 이전에 위법 행위가 있었던 회사도 상장사가 될 수 있다. 재무 회계 보고서는 투자자들이 회사의 상황을 이해한다는 것을 의미한다. 거짓이라면 중대한 위법 행위이며 투자자에 대한 사기다. 투자자들은 회사의 실상을 알 수 없고, 자연히 상장사가 될 수 없다.
(6) 국무원이 규정한 기타 조건. 국무원은 우리나라 최고 행정기관으로 우리나라 경제 발전 상황과 전체 경제에 대한 종합적인 고려에 따라 행정법규를 제정하고 상장회사의 기타 조건을 규정할 권리가 있다.