법적 근거: 증권 투자법
제 120 조 본법 위반, 승인 없이 펀드관리회사를 설립하거나 무단으로 공모기금관리업무를 하는 사람은 증권감독관리기관이 단속하거나 명령해 위법소득을 몰수하고 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
펀드 매니지먼트사는 본법 규정을 위반하여 지분 5% 이상의 주주, 실제 통제인 또는 기타 중대한 사항을 무단으로 변경하며, 시정을 명령하고 위법소득을 몰수하며, 위법소득 1 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 50 만원 미만인 사람은 5 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원에게 경고를 하고 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 121 조 펀드 매니저의 이사, 감사, 고위 관리원 및 기타 종사자, 펀드 수탁자의 전문 펀드 위탁부의 고위 관리원 및 기타 종사자들은 본 법 제 18 조 제 1 항의 규정에 따라 보고하지 않았습니다. 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과하도록 명령하다.
펀드 매니저, 펀드 위탁인은 본법 제 18 조 제 2 항의 규정을 위반하여 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 시정하도록 명령했다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 실무자격을 일시 중지하거나 철회하며 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 122 조 펀드 매니저의 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 실무자, 펀드 수탁자의 전문 펀드 관리 부서의 고위 경영진 및 기타 종사자들은 본 법 제 19 조의 규정을 위반하고, 위법소득을 몰수하고, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심하면 펀드 자격을 취소한다.
제 123 조 펀드 매니저, 펀드 위탁인이 본 법 규정을 위반하여 펀드 재산을 단독으로 관리하거나 장부를 세우지 않은 경우, 5 만 원 이상 50 만 원 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 실무자격을 일시 중지하거나 철회하며 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 124 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 종사자들은 본 법 제 21 조에 열거된 행위 중 하나를 가지고 있으며, 위법소득을 몰수하고 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인이 이런 행동을 한 경우, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고하고, 펀드 취업자격을 일시 중지하거나 철회하고, 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과해야 한다.
펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 종사자들이 펀드 재산을 점유하고 횡령하여 얻은 재산과 수입은 펀드 재산으로 분류된다. 그러나, 법률, 행정 법규는 별도로 규정되어 있으며, 그 규정에서 나온다.
제 125 조 펀드 매니저의 주주, 실제 통제인이 본 법 제 24 조의 규정을 위반하여, 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하며, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고해 펀드나 증권업 자격을 일시 중지하거나 철회하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 126 조 승인 없이 펀드 호스팅 업무에 무단으로 종사하는 사람은 중지, 위법소득 몰수, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 127 조 펀드 매니저, 펀드 위탁인이 본법 규정을 위반하고 상호 출자하거나 주식을 보유하는 사람은 시정을 명령하여 10 만 원 이하의 벌금을 부과할 수 있다.
제 128 조는 본법 규정을 위반하여 무단 또는 위장 공개 모금자금을 모집하는 경우, 모금한 자금과 가산한 은행의 동기예금이자를 환불하고 위법소득을 몰수하며, 모금자금 1% 이상 5% 이하의 벌금을 징수할 것을 명령한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 5 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 129 조는 본법 제 60 조의 규정을 위반하고, 모금자금을 사용하는 사람은 환불을 명령하고, 위법소득을 몰수하고, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 50 만원 미만인 사람은 5 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 130 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 본법 제 74 조 제 1 항부터 제 5 항, 제 7 항에 열거된 행위 중 하나, 또는 본법 제 74 조 제 2 항의 규정을 위반하여 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 실무자격을 일시 중지하거나 철회하며 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
펀드 매니저, 펀드 수탁자는 전액의 행위가 있고, 펀드 재산을 운용하는 사람은 펀드 재산으로 분류된다. 그러나, 법률, 행정 법규는 별도로 규정되어 있으며, 그 규정에서 나온다.
제 131 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 본법 제 74 조 제 1 항 제 6 항 행위를 가지고 있으며,' 중화인민공화국 증권법' 관련 규정에 따라 처벌하고, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자의 펀드 취업자격을 일시 중지하거나 철회한다.
제 132 조 펀드 정보 공개 의무자는 법에 따라 펀드 정보 또는 공개한 정보를 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락으로 공개하지 않고, 시정을 명령하고 위법소득을 몰수하며 10 만원 이상 100 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 실무자격을 일시 중지하거나 철회하며 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 133 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 규정에 따라 펀드 점유율 보유자 대회를 열지 않은 경우, 시정을 명령하면 5 만 원 이하의 벌금을 부과할 수 있다. 직접 책임지는 주관자 및 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 취업자격을 일시 중지하거나 철회한다.
제 134 조는 본법 규정을 위반하고 등록하지 않고' 기금',' 펀드 관리' 또는 이와 유사한 명칭을 사용하여 증권투자활동에 종사하는 사람은 위법소득을 몰수하고 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 135 조 본법 위반, 비공개 발행 기금 모집이 완료되고, 펀드 매니저가 신고하지 않은 것은 10 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 136 조 본법 위반, 합격투자자 이외의 기관이나 개인사모 또는 양도기금 점유율에 위법소득을 몰수하고 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 137 조 본법 위반, 무단 공모기금의 펀드 서비스 업무에 종사하는 사람은 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하며, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 30 만원 미만인 경우 10 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 138 조 펀드 판매기관은 투자자에게 투자 위험을 충분히 밝히지 않고 투자자가 위험 부담능력에 맞지 않는 펀드 제품을 사도록 오도하여 10 만 원 이상 30 만 원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 펀드 서비스 업무를 중단하라는 명령을 내리다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 취업자격을 철회하며 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 139 조 펀드 판매지급기관이 규정에 따라 펀드 판매결제자금을 이체하지 않은 경우 10 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 펀드 서비스 업무를 중단하라는 명령을 내리다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 취업자격을 철회하며 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 140 조 펀드 판매결제자금이나 펀드 점유율을 횡령한 사람은 시정을 명령하고 위법소득을 몰수하며 위법소득 1 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 141 조 펀드 공유 등록 기관이 제대로 보관하지 않거나 펀드 공유 등록 자료를 백업하지 못한 경우, 시정을 명령하고 경고를 하여 10 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 펀드 서비스 업무를 중단하라는 명령을 내리다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 취업자격을 철회하며 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
펀드 공유 등록 기관이 펀드 공유 등록 자료를 숨기기, 위조, 변조 또는 파기하는 경우 시정을 명령하고 10 만원 이상 100 만원 이하의 벌금을 부과하고 펀드 서비스 업무를 중지하도록 명령한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 취업자격을 철회하며 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 142 조 펀드 투자 자문 기관, 펀드 평가 기관 및 그 종사자들은 본법 규정을 위반하여 투자 상담, 펀드 평가 업무를 전개하는 경우 10 만 원 이상 30 만 원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 펀드 서비스 업무를 중단하라는 명령을 내리다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 취업자격을 철회하며 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 143 조 정보기술 시스템 서비스 기관은 규정에 따라 국무원 증권감독관리기관에 관련 정보기술 시스템 자료를 제공하지 않거나, 제공된 정보기술 시스템 자료가 거짓이거나 중대한 누락이 있는 경우 시정을 명령하고 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 1 만원 이상 3 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 144 조 회계사무소, 로펌은 근면하지 않고 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 서류를 발행하고, 시정을 명령하고, 업무수입을 몰수하고, 관련 업무허가증을 일시 중지하거나 취소하며, 업무수입 1 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 145 조 펀드 서비스 기관은 비상 위험 관리 시스템 및 재해 백업 시스템을 구축하지 않았거나 펀드 점유율 보유자, 펀드 투자 운영과 관련된 비공개 정보를 유출한 경우 10 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과했다. 줄거리가 심각하여 펀드 서비스 업무를 중단하라는 명령을 내리다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고하고 펀드 취업자격을 철회하며 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 146 조 본법 위반으로 펀드 재산, 펀드 점유율 보유자 또는 투자자에게 손해를 입히는 것은 법에 따라 배상 책임을 져야 한다.
펀드 매니저, 펀드 수탁자, 책임 이행 과정에서 본 법 규정 또는 펀드 계약 약속을 위반하여 펀드 재산 또는 펀드 공유 보유자에게 손해를 입히는 경우 법에 따라 각자의 행위에 대해 책임을 져야 합니다. 공동행위가 펀드 재산이나 펀드 공유 보유자에게 손해를 입히는 것은 연대 배상 책임을 져야 한다.
제 147 조 증권감독관리기관의 직원들은 직무 태만, 직권 남용, 부정행위, 직무상의 편리를 이용하여 타인의 재물을 요구하거나 받는 경우 법에 따라 행정처분을 한다.
제 148 조는 증권감독관리기관과 그 직원들이 법에 따라 감독검사와 조사직권을 행사하고 폭력과 위협방법을 사용하지 않는 것을 거부하고, 법에 따라 치안관리처벌을 한다.
제 149 조 법률, 행정 법규 또는 국무원 증권감독기관의 관련 규정을 위반하여 상황이 심각하다면 국무원 증권감독기관은 관련 책임자에 대해 증권시장 진입을 금지하는 조치를 취할 수 있다.
제 150 조는 본법 규정을 위반하여 범죄를 구성하는 사람은 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 151 조 본법 규정을 위반한 것은 민사배상 책임을 지고 벌금을 내야 한다. 그 재산이 동시에 지불하기에 충분하지 않다면, 먼저 민사 배상 책임을 져야 한다.
제 152 조 본 법에 따라 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 서비스 기관의 민사 배상 책임 및 벌금은 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 서비스 기관이 고유 재산으로 부담한다.
법에 따라 징수한 벌금, 벌금, 몰수한 위법소득은 모두 국고에 납부한다.