제 79 조 증권회사는 고객의 자금계좌, 증권계좌를 다른 사람이 사용할 수 있도록 제공하고,' 증권법' 제 208 조의 규정에 따라 처벌한다. 제 80 조 증권회사는 증권자산 관리 업무에 종사하여 고객이 불필요한 증권거래를 하도록 유도하거나 고객 자산을 이용하여 불필요한 증권거래를 하는 것은 증권법 제 210 조의 규정에 따라 처벌한다. 제 81 조 증권회사는' 증권법' 제 219 조의 규정에 따라 처벌한다. (1) 증권회사 또는 그 국내 지사가 국무원 증권감독기관의 비준을 벗어나는 범위 경영 업무를 한다. (2) 승인 없이 여러 고객의 자산을 집합투자에 사용하거나 고객의 자산을 특정 대상 제품에 전문적으로 투자한다. 제 82 조 증권회사는 증권자영계좌와 증권자산관리계좌 사이 또는 다른 증권자산관리계좌 사이에서 거래를 진행하는데, 이미 법에 따라 효과적인 격리를 실현했다는 충분한 증거가 없다.' 증권법' 제 220 조의 규정에 따라 처벌한다. 제 83 조 증권사는 본 조례의 규정을 위반하고, 다음 상황 중 하나인 경우, 시정을 명령하고, 경고를 하고, 위법소득을 몰수하고, 위법소득 1 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 65438+ 만원 미만인 경우 65438+ 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심하면 관련 증권 업무 허가를 일시 중지하거나 철회한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 654.38 만원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심하면 임직자격이나 증권업 자격을 취소한다. (1) 규정을 위반하여 다른 기관이나 개인에게 고객 유치, 고객 서비스 또는 제품 판매 활동을 의뢰한다. (2) 고객에게 투자 건의를 제공하고, 증권 가격의 상승이나 하락이나 시장 동향에 대해 확실한 판단을 내린다. (3) 규정을 위반하여 다른 사람에게 대신 증권을 매매하도록 위탁하다. (4) 규정을 위반하여 증권 자영업, 증권 자산 관리 업무, 투자 범위 또는 투자 비율에 종사한다. (5) 증권 자산 관리 업무에 종사하고, 고객의 단일 위탁을 받고, 자산 가치가 규정된 최소 한도액보다 낮다. 제 84 조 증권사는 본 조례의 규정을 위반하고, 다음 상황 중 하나인 경우, 시정을 명령하고, 경고를 하고, 위법소득을 몰수하고, 위법소득 1 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 3 만원 미만인 경우 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대해서는 경고나 3 만원 이상 65438 만원 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각한 경우 재직 자격 또는 증권업 자격 취소: (1) 규정에 따라 법정 대표인 또는 고위 경영진에 대한 이임 감사를 실시하지 않고 감사 보고서를 제출하지 않았습니다. (2) 다른 사람과의 합자, 합작으로 지사를 운영하거나, 도급, 임대, 위탁하여 지사를 운영한다. (3) 증권자영업계좌 또는 증권자산관리 고객의 증권계좌를 증권거래소에 신고하지 않았다.