일반 조항
1. 증권사가 투자자에게 증권을 판매하고 서비스를 제공할 때 다음을 수행해야 합니다.
(1) 투자자의 기본 상황, 재산 상태, 금융 자산 상태, 투자 지식과 경험, 전문 역량 등에 대한 종합적인 이해
(2) 증권과 서비스의 중요한 내용을 진실하게 설명하고 투자 위험을 충분히 드러낸다.
(3) 투자자의 상술한 조건과 일치하는 증권과 서비스를 판매하고 제공한다.
증권사가 투자자에게 손해를 입히는 것은 상응하는 배상 책임을 져야 한다.
2. 투자자는 증권을 구입하고 서비스를 받을 때 증권사의 명확한 요구에 따라 전항에 열거된 실제 정보를 제공해야 한다.
3. 증권사가 정보 제공을 거부하거나 요청에 따라 정보를 제공하지 않는 경우 결과를 통보하고 규정에 따라 증권을 판매하거나 서비스를 제공하는 것을 거부해야 합니다.
둘째, 분류
(a) 분류 기준
재산 상태, 금융자산 상태, 투자 지식과 경험, 전문능력 등에 따라 투자자는 일반 투자자와 전문 투자자로 나눌 수 있다.
1. 전문 투자자: 기준은 국무원 증권감독관리기관이 규정하고 있습니다.
2. 일반투자자 (거증 반전): 일반투자자가 증권회사와 분쟁이 발생했을 때 증명 부담이 거꾸로 되어 증권회사가 입증할 수 없는 그에 상응하는 배상 책임을 진다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사)
첫째, 투표권 수집 제도
1. 변호사: 이사회, 독립이사, 1% 이상의 투표권을 가진 주주 및 투자자 보호 기관.
상장회사 이사회, 독립이사, 의결권주식을 65,438+0% 이상 보유한 주주, 또는 법률, 행정규정 또는 국무원 증권감독기관의 규정에 따라 설립된 투자자 보호기관
변호사는 공모 서류를 공개해야 한다: 상장회사는 협조해야 한다.
3, 유료 징집 금지.
유상이나 변상 유상으로 주주 권리를 공개적으로 징집하는 것을 금지하고 수수료를 부과해서는 안 된다.
4. 이익 손실 책임 위반: 주주 권리를 공개적으로 모집하여 법률, 행정규정 및 국무원 증권감독기관의 관련 규정을 위반하여 상장회사나 주주에게 손해를 입히는 경우, 법에 따라 배상 책임을 져야 한다.
둘째, 현금 배당 제도를 추진한다
1. 상장 회사는 주주의 자산 수익권을 보호하기 위해 회사 헌장에 현금 배당을 명시적으로 분배하는 구체적인 계획과 의사 결정 절차를 명시해야 합니다.
2. 상장회사는 그해 세후 이윤이 적자를 메우고 법정적립금을 인출한 후 잉여가 있는 경우 회사 헌장의 규정에 따라 현금 배당금을 분배해야 한다.