제 1 장 일반 원칙
첫째, 증권회사의 위험을 예방하고 처분하는 장기적 메커니즘을 확립하기 위해 사회경제질서와 사회공익을 보호하고, 증권투자자들의 합법적인 권익을 보호하고, 증권시장의 질서 있고 건강한 발전을 촉진하고, 이 방법을 제정한다.
제 2 조 증권투자자 보호기금 (이하 펀드) 은 본법에 따라 마련된 증권회사의 위험을 예방하고 처분하고 증권투자자의 이익을 보호하기 위해 마련된 펀드를 말한다.
국유독자인 중국 증권투자자 보호기금 유한책임회사 (이하' 펀드회사') 를 설립하여 펀드의 모집, 관리 및 운용을 담당한다.
제 3 조 자금은 주로 국가 관련 정책과 규정에 따라 채권자에게 지불하는 데 쓰인다.
제 4 조 증권 거래 활동은 공개, 공정성, 정의 및 투자자 투자 결정의 자율성, 투자 위험 자임의 원칙을 따라야 한다.
투자자가 증권 투자 활동에서 증권 시장의 변동이나 투자 제품 자체의 가치 변동으로 인한 손실은 투자자가 부담한다.
제 5 조는 시장에서 취하고 시장에 쓰는 원칙에 따라 자금을 모으는 것이다. 자금 조달 방식과 기준은 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 상재정부와 중국 인민은행이 결정한다.
제 6 조 펀드 회사는 국가 관련 법규와 본 방법에 따라 자율적으로 운영되어야 하며, 펀드 회사 이사회는 펀드의 규정 준수 사용 및 안전에 대한 책임을 져야 한다.
제 2 장 펀드 회사의 책임 및 조직 구조
제 7 조 펀드 회사의 책임은 다음과 같다.
(a) 기금 모금, 관리 및 운영;
(2) 증권회사의 위험을 감시하고 증권회사의 위험 처분에 참여한다.
(3) 증권회사가 취소, 폐쇄, 파산 또는 중국증권감독회가 행정인수인계, 위탁운영 등 강제 감독 조치를 취할 때 국가 관련 정책 규정에 따라 채권자에게 청산한다.
(4) 철회, 폐쇄 또는 파산한 증권사의 청산을 조직하고 참여한다.
(5) 유상 자산을 관리 및 처분하고 기금의 권익을 보호한다.
(6) 증권사 경영관리가 투자자의 이익과 증권시장의 안전을 위태롭게 할 수 있는 중대한 위험을 발견하고 증권감독회에 감독 및 처분 건의를 제출한다. 관련 부서와 함께 증권사 경영 중 잠재적 위험에 대한 시정 메커니즘을 수립한다.
(7) 국무원이 승인 한 기타 의무.
제 8 조 펀드 회사는 중국증권감독회와 증권회사 정보 공유 메커니즘을 구축해야 하며, 중국증권감독회는 정기적으로 펀드회사에 증권회사의 재무 및 경영 관리 정보에 대한 통계를 통보해야 한다.
중국증권감독회에서 잠재적 위험이 있는 증권사로 인정되는 증권회사는 규정에 따라 펀드회사에 재무 업무 등 관리 정보와 자료를 직접 제출해야 한다.
제 9 조 펀드 회사는 이사회를 설립해야 한다. 이사회는 9 명의 이사로 구성되어 있다. 회장은 증권감독회가 추천하여 국무원의 비준을 보고한다.
제 10 조 이사회는 펀드 회사의 의사 결정 기관으로, 펀드 회사의 기본 관리 제도 수립, 내부 관리 구조 결정, 고위 경영진 임용, 기금 모집, 관리, 사용 등 중요한 사항을 결정하고 펀드 회사 헌장에 규정된 기타 직권을 행사한다.
제 11 조 펀드 회사 이사회는 분기별로 한 번씩 정기회의를 열어야 한다. 회장이나 이사의 3 분의 1 이상이 공동 제의로 이사회 임시 회의를 열 수 있다.
이사회 회의는 반드시 3 분의 2 이상의 이사가 참석해야 거행할 수 있다. 이사회 회의의 결의안은 전체 이사의 과반수 통과측이 유효해야 한다.
제 3 장 기금 모금
제 12 조 자금원:
(1) 상하이심거래소 위험기금이 각각 규정된 상한선에 도달한 후 거래수수료의 20% 가 펀드에 청구됩니다.
(2) 중국에 등록된 모든 증권회사는 펀드에 영업소득의 0.5 ~ 5% 를 납부해야 한다.
경영 수준이 낮고 위험이 큰 증권회사를 관리하려면 비교적 높은 비율의 자금을 납부해야 한다. 각 증권사의 구체적인 납부 비율은 펀드사가 증권사의 위험 상황에 따라 확정해 증권감독회에 보고하여 매년 조정한다. 증권 회사가 지불 한 자금은 운영 비용에 포함됩니다.
(3) 주식, 전환채권 등 증권을 발행할 때 동결된 자금의 이자 수입을 구매해야 한다.
(4) 법에 따라 책임자에게 소득과 증권회사의 파산 청산 소득을 회수하다.
(5) 국내외 기관, 조직 및 개인의 기부;
(6) 기타 합법적 수입.
제 13 조 펀드 회사가 설립될 때 재정부 전문가구에 저장된 역년 신주 동결 자금 차액 잔액은 펀드 회사 등록 자본에 한 번에 기입해야 한다. 중국 인민은행은 이 기금의 시동 자금을 지불하기 위해 특별 재대출을 배정할 것을 안배했다. 특별 재대출 잔액의 상한선은 국무부가 승인한 액수를 기준으로 한다.
제 14 조 증권사의 위험을 예방하고 처분해야 할 필요성에 따라 펀드사는 다양한 형식으로 자금을 모집할 수 있다. 필요한 경우 국무원의 비준을 거쳐 펀드 회사는 채권 발행을 통해 특별 융자를 받을 수 있다.
제 15 조 증권회사가 납부해야 할 자금은 증권사 커미션소득의 일정 비율에 따라 미리 인출하여 중국증권등록결제유한책임회사 (이하 결제회사) 가 대행한다. 증권회사는 연간 감사가 끝난 후 감사된 수익과 사전 승인된 비율에 따라 지급해야 할 펀드 금액을 결정하고 적시에 펀드 회사에 결산 상황을 보고해야 한다.
증권 중개업에 종사하지 않는 증권사는 분기별로 끝난 후 10 영업일 이내에 해당 분기의 영업소득과 사전 승인된 비율에 따라 선불해야 한다. 연간 심사 후, 그해에 지급해야 할 기금 금액을 확정하고 즉시 펀드 회사에 지불 상황을 보고하였다.
제 16 조 결제회사와 증권거래소는 분기당 65,438+00 일 (영업일 기준) 이내에 동결된 증권 발행 및 인수 자금의 이자 소득 및 거래 수수료를 펀드가 지정한 계좌로 분류해야 한다.
제 4 장 자금 사용
제 17 조 기금의 목적은 다음과 같다.
(1) 증권회사가 취소, 폐쇄, 파산 또는 중국증권감독회에 의해 행정인수인계, 위탁경영 등 강제 감독 조치를 취할 경우 국가 관련 정책 규정에 따라 채권자에게 청산해야 한다.
(b) 국무원이 승인한 기타 용도.
제 18 조 증권회사의 위험처분은 자금을 동원해야 하고, 중국증권감독회는 증권회사의 위험상황에 따라 위험처분 방안을 제정하고, 펀드회사는 자금 운용 계획을 제정하여 국무원의 비준을 보고한 후 펀드회사가 펀드 발행을 처리하는 구체적인 사항을 처리한다.
제 19 조 펀드회사는 펀드를 이용해 증권회사의 채권자에게 청산한 후 상응하는 보상권을 취득하고 법에 따라 증권회사의 청산에 참여한다.
제 5 장 관리 및 감독
제 20 조 펀드 회사는 법에 따라 규정 준수 경영을 하고, 안전하고 건전한 원칙에 따라 펀드 관리 의무를 이행하고, 펀드의 안전을 보장해야 한다.
본 기금의 자금 운용은 은행 예금, 정부채권 구매, 중앙은행 채권 (중앙은행 어음 포함), 중앙금융기관이 발행한 금융채권 및 국무부가 승인한 기타 자금 운용 형식으로 제한된다.
제 21 조 펀드 회사의 일상적인 운영비는 국가 관련 규정에 따라 부과되며 구체적인 추출 범위, 기준, 예산안은 펀드 회사 이사회가 제정해 재정부의 비준을 보고한다.
제 22 조 중국증권감독회는 펀드회사의 업무감독을 담당하고 펀드의 모집, 관리 및 사용을 감독한다.
재정부는 펀드 회사의 국유자산관리와 재무감독을 담당하고 있다.
중국 인민은행은 감독기금회사가 차용 융통자금의 규정 준수 사용 현황을 점검할 책임이 있다.
제 23 조 펀드 회사는 과학적 성과 평가 체계를 수립하고 정기적으로 중국증권감독회, 재정부, 중국인민은행에 심사 결과를 제출해야 한다.
제 24 조 펀드 회사는 정보보고 제도를 세우고, 월별, 분기별로 기금 모집, 관리 및 사용을 총괄하고, 중국증권감독회, 재정부, 중국인민은행에 제출해야 한다.
펀드사는 매년 재정부에 재정수지와 예산결산 집행 상황을 보고하고 재정부의 감독검사를 받아야 한다.
펀드 회사는 매년 중국 인민은행에 재융자 자금의 사용을 보고하고 중국 인민은행의 감독 검사를 받아야 한다.
제 25 조 중국증권감독회는 매년 국무원에 펀드회사의 운영과 증권회사의 위험처분 상황을 보고하고 재정부와 중국인민은행을 베껴 보고한다.
제 26 조 증권회사, 위탁결제기관은 규정된 용도에 따라 자금을 사용해야 하며, 다른 용도로 옮겨서는 안 된다.
펀드 회사는 펀드의 사용 현황을 점검해야 하며 중개 기관에 특별 감사를 의뢰할 수 있다. 검사한 증권사, 위탁결제기관, 관련 기관 및 개인은 협조해야 한다.
제 27 조 펀드 회사, 증권사, 신탁 청산 기관은 자금 수령 및 지불 목록과 원본 증빙서를 잘 보관하여 원본 서류의 완전성을 보장하고 자금 회계 장부를 세워야 한다.
제 28 조 중국증권감독회는 증권회사가 제때에 자금을 전액 지불하고, 펀드회사에 재무, 업무 및 기타 관리 정보와 자료를 제출할 책임이 있다. 증권회사가 자금 납부를 거부하거나 고의로 관련 정보와 자료 제출을 미루는 것은 증권감독회가 관련 규정에 따라 처리한다.
제 29 조 횡령, 횡령, 자금 사취에 대한 위법 행위는 법에 따라 엄중히 타격한다. 관련자의 직무상 과실에 대해 법에 따라 책임을 추궁하다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다. 제 6 장 부칙
제 30 조이 조치에서 언급 된 "신탁 통치 기관" 은 증권 회사가 행정 인수, 신탁 통치, 폐쇄, 철회 또는 파산했을 때 법에 따라 설립 된 증권 회사에 대한 행정 신탁 통치 그룹, 신탁 통치 그룹 또는 청산 그룹을 의미합니다.
제 31 조 본 방법은 2005 년 7 월 6 일부터 시행된다.
제 32 조 본 방법은 중국증권감독회가 재정부, 중국인민은행과 함께 해석한다. (완료)