현재 세계 각국은 자국 증권거래시스템의 특징에 따라 증권중개업무를 정의하고 분류하고 있다. 예를 들어, 뉴욕 증권거래소는 중개업을 5 가지 범주로 나누는데, 5 가지 중개인이 처리한다: (1) 커미션 브로커, 고객 매매증권을 대표하여 커미션을 받는다. (2) 이원 브로커, 커미션 브로커의 위탁 매매증권을 접수하다. (3) 증권 거래소의 한 카운터에서 하나 이상의 증권을 매매하는 전문 브로커. (4) 주식 중개인은 L 주와 99 주 사이의 증권 거래에 전문적으로 종사한다. (5) 채권 중개인, 채권 거래실에서 고객을 대신하여 채권을 매매하고 고객에게 커미션을 받는다. 런던 증권거래소는 중개업무를 두 가지 범주로 나누어 두 가지 유형의 중개인이 완성한다. (1) 증권 브로커는 고객을 대신하여 증권을 매매하고 커미션을 받고 스스로 증권을 매매하지 않는다. (2) 증권상은 주로 자신의 매매증권을 위해 이익을 얻으며, 때로는 고객의 매매증권을 대체하는 커미션을 받기도 한다. 증권상은 반드시 자영업과 대리거래를 엄격히 구분해야 하며, 반드시 고객에게 설명해야 한다.
현재, 중국의 공개 발행 및 상장된 주식, 회사채 및 기타 증권은 공개 및 집중 방식으로 거래되고 있습니다. 집중 거래 모델의 특수성, 거래 규칙의 엄격성, 운영 절차의 복잡성으로 투자자는 증권거래소에 직접 들어가 증권을 매매할 수 없고, 승인을 받고 자격을 갖춘 증권사에 위탁해 증권을 매매할 수밖에 없다. 상하이와 심천 거래소의 실제 운영으로 볼 때 우리나라의 증권 중개 업무는 두 가지 범주로 나눌 수 있다. 첫 번째는 A 주, 권증, 폐쇄형 펀드, 채권을 대리 매매하는 업무로, 증권경영기관이 법에 따라 설립한 모든 증권영업부에서 경영할 수 있다. 두 번째 범주는 B 주식 대행 업무로, B 주식 보유권상을 대표합니다. B 주식권상은 국내 B 주식권상과 해외 B 주식권상으로 나뉜다. 국내 B-주식 소지권상은 이미 거래가 개통된 A-주식석에서 B-주식 거래 업무를 전개할 수 있다. 해외 B 주식 보유권상은 자신이 소유한 B 주 전용석을 통해 대리업무를 완성할 수도 있고, 국내 B 주식 보유권상에게 대리업무를 의뢰할 수도 있다.
우리 나라 증권사는 주로 증권사가 설립한 증권영업망을 통해 증권중개업에 종사하고, 증권영업부, 증권서비스부 등 증권사 지사를 통해 고객의 위탁매매를 접수한다. 최근 몇 년 동안 우리나라 증권시장의 빠른 발전과 증권중개업 경쟁이 치열해지면서 증권사는 영업망을 기반으로 하는 브로커 제도를 실시하기 시작했다. 전통적인 증권 영업부와 서비스부의 카운터 직원 외에도 고객 개발을 전문으로 하는 증권 브로커가 등장해 고객에게 투자 컨설팅 서비스를 제공하고 있습니다.
투자자는 증권사에 장외 위탁과 비외 위탁을 포함한 증권을 매매하도록 위탁했다. 카운터 위탁이란 의뢰인 본인이나 그 대리인이 증권사 영업카운터에 가서 위탁 수속을 하는 것을 말한다. 장외 위임은 (1) 전화 위임, 투자자는 전화 이체 또는 전화 자동 위임을 통해 위임 지시를 내린다. (2) 팩스 위임 또는 서신 위임. (3) 셀프 서비스 터미널 위임. 이것은 현재 가장 일반적인 셀프 서비스 위임 방법입니다. 고객은 증권사 영업망에 설치된 전용 위탁 컴퓨터 단말기를 통해 증권거래 마그네틱 카드와 거래 비밀번호를 가지고 컴퓨터 거래 시스템에 들어가 주문을 한다. (4) 온라인 위탁, 고객이 인터넷을 통해 증권사 컴퓨터 시스템에 들어가 위탁 내용을 거래 시스템에 직접 입력한다.
증권사가 증권중개업에 종사하는 것은 반드시 다음 규정을 준수해야 한다. (1) 승인되지 않고 고객에게 융자권 서비스를 제공할 수 없습니다. (2) 고객의 전권 위탁을 받아 증권 거래 결정, 증권 유형 선택, 거래 수량 또는 거래 가격을 결정할 수 없습니다. (3) 어떠한 방식으로도 고객 증권 거래의 손익을 보상해서는 안 된다. (4) 고객 계좌 개설 자료, 위탁기록, 거래기록 및 내부 관리 및 업무경영과 관련된 각종 자료를 잘 보관하며 누구도 숨기거나 위조하거나 변조하거나 훼손해서는 안 된다. 상술한 자료의 보존 기간은 20 년 이상이어야 한다. (5) 고객이 사용할 수 있도록 통일된 증권거래 위탁서를 작성해야 한다. 다른 위임 방식을 채택한 사람은 반드시 위임 기록을 만들어야 한다. 고객의 증권거래 위탁이 성사되든 안 되든, 위탁 기록은 정해진 기한 내에 증권회사에 보관해야 한다. 증권회사가 증권거래위탁을 받을 때 위탁서에 명시된 증권명, 거래수, 입찰방식, 가격구간에 따라 거래규칙에 따라 증권을 대리 매매하고 거래상황을 사실대로 기록해야 한다. 거래가 완료되면 규정에 따라 거래 보고서를 작성하고 고객에게 전달해야 합니다. 증권 거래에서 거래 행위 및 거래 결과를 확인하는 성명은 반드시 진실이어야 하며, 거래처원 이외의 감사원이 일일이 감사하여 장부 증권 잔액이 실제 보유 증권과 일치하는지 확인합니다. (6) 증권사와 종업원은 법에 따라 설립된 사업장을 통해 고객의 위탁 매매증권을 비공개로 받아야 한다. (7) 증권사와 종업원들이 고객의 이익을 해치는 사기 행위에 종사하는 것을 금지한다. 고객의 위탁을 위반하여 증권을 매매하는 것이다. 정해진 시간 내에 고객에게 거래에 대한 서면 확인서를 제공하지 않았습니다. 고객이 위탁한 증권이나 고객 계좌의 자금을 횡령하다. 제멋대로 고객을 위해 증권을 매매하거나, 고객의 이름으로 증권을 매매한다. 커미션 수입을 얻기 위해 고객이 불필요한 증권을 매매하도록 유도하다. 미디어 또는 기타 방법을 사용하여 투자자에게 허위 또는 오도된 정보를 제공하거나 보급합니다. 고객의 진실한 뜻에 어긋나고 고객의 이익을 해치는 기타 행위. 고객을 속이는 행위는 고객에게 손실을 초래하며, 행위자는 법에 따라 배상 책임을 져야 한다.