20 13 년 말 전국 공유증권사 1 15 개 (이 중 상장증권사 20 개), 선물회사 156 개, 펀드관리회사 증권회사의 총자산 (고객 자산 제외) 1.52 조 원, 선물회사의 총자산 (고객 자산 제외) 629 억 89 억 원. 펀드 매니지먼트사 * * * 관리 1553 개 공모기금, 총 펀드 점유율은 3. 12 조 부, 펀드 순액은 약 3 조 원. 20 16 년 말 전국 공유증권사 129 개, 전년 대비 14 개 증가 (이 중 상장증권사 26 개, 신규 6 개 추가). 선물회사 149 개, 7 개 감소. 펀드 매니지먼트사 108 개, 전년 대비 19 개 증가. 20 16 년 말 증권사 총자산 (고객 자산 제외) 4 조 3700 억 원으로 20 13 년 말보다 2 조 8500 억 원 증가, 187.5% 증가. 선물회사의 총자산 (고객 권익 제외) 109706 억원, 20 13 년 말보다 467 17 억원 증가, 74% 증가. 펀드 매니지먼트사 등 13 가구 공모면허가 있는 자산관리기관은 공모기금 9 16 억원을 관리하며 20 13 연말보다 6 16 억원을 늘렸다. 또한 사모펀드 매니저 17433 곳이 등록되어 사모펀드 46505 마리를 관리한다. 펀드 가입 규모는10 조 2400 억 위안이다.

증권 시장의 기본 제도는 계속 개선되고 있다.

신주 발행 제도 개혁에서는 정보 공개에 중점을 두고 시장 각측이 책임을 다하도록 유도해야 한다. 신주 발행 개혁 추진에 대한 의견 발표,' 증권 발행 및 인수 관리 방법' 등의 지원 정책 문서 작성,' 최초 공개 발행 및 창업판 상장 관리 잠행 방법' 개정,' 상장회사 지분 인센티브 관리 방법' 발표, 정보 공개 감독 강화, 지분 인센티브 참여 조건 개선, 시행 절차 및 의사 결정 절차 개선, 회사 제공

장외 시장 규칙 체계를 초보적으로 설립하여' 증권법' 과' 전국 중소기업 주식 양도 시스템 관련 문제에 대한 결정' 을 핵심으로' 비상장 공공회사 감독 관리 방법',' 전국 중소기업 주식 양도 시스템 유한책임회사 관리 잠행법' 및 보조지침을 구체적 내용으로 하는 규제 프레임워크 체계를 형성하였다. 동시에, "상장 기업의 주요 자산 구조 조정 관리 방법", "상장 회사의 인수 관리 방법 수정 결정", "상장 기업의 주요 자산 구조 조정 관리 방법 수정" 및 관련 규정 결정 "을 발표하여 시장의 합병 및 인수 구조 조정을 더욱 규제했습니다. "사모펀드 감독 관리 잠행 방법" 이 발표되어 사모펀드 합격자 기준을 확립하였다. 우선주 시범 관리 방법' 이 공포된 후 자격을 갖춘 상장회사와 비상상장회사 모두 우선주를 발행할 수 있어 기업이 주식제 개혁을 진행하고 투자가능 증권 품종을 풍부하게 하는 데 도움이 된다.

증권 선물 경영 기관의 감독 규칙은 끊임없이 개선되고 있다. 증권사 위험통제지표관리방법 개정 시행, 증권사 위험관리체계 개선, 위험관리 전폭 실현. 수정은' 증권회사 융자권 업무관리방법',' 증권선물경영기관 사모펀드 관리운영관리잠행규정',' 펀드관리회사 자회사관리규정' 을 반포해' 통화시장기금 감독관리방법' 을 반포했다.

투자자 보호 메커니즘이 점차 완벽해졌다. "개혁보완과 상장회사 퇴시제도의 엄격한 시행에 관한 약간의 의견" 을 발표하고, 주동적인 퇴시와 강제 퇴시 상황을 전면적으로 구체화하여 퇴시회사 투자자의 합법적 권익 보호를 강화하다. 국무원은 "자본시장에서 소자 투자자의 합법적 권익 보호를 더욱 강화하는 의견" 을 발표했다. 중소투자자의 권익 보호를 둘러싸고 투자자 적절성 제도 개선, 투자 수익률 메커니즘 최적화, 중소투자자의 알 권리 보호 등 9 가지 정책 조치를 제시하여 중소투자자의 합법적 권익을 보호하는 정책 체계를 보완하고 투자자의 신뢰를 높인다. "증권 선물 투자자 적합성 관리 방법" 이 도입되어 증권 선물 투자자의 분류 기준과 관리 요구 사항을 통일하고 증권 선물 경영 기관의 적절한 관리 의무를 명확하게 강화하고 투자자 보호의 첫 번째 방어선을 강화했다.

증권 감독이 부단히 강화되다.

20 13 년, 증권감독회가 주도하여 기본적으로 29 개 성 (시, 구) 과 5 개 계획단열시 각종 거래장소의 정류 작업을 마쳤다. 동시에 증권 시장의 위법 행위에 대한 감독을 강화하다. 20 16 년, * * * 위법위반 유효단서 603 조 접수, 입건조사 55 1 부터 입건조사율은 9 1% 로 사상 최고치를 기록했다. 새로운 입건 302 건은 이전 3 년 평균보다 23% 증가했다. 새로운 섭외 사건 178 건으로 전년 대비 24% 상승했다. 연간 행정처벌은 수량과 벌칙 금액이 사상 최고치를 기록했고, 시장 금입자 수는 사상 최고치를 기록했다. 정보 공개 위법, 내막 거래, 시장 조작 행위를 계속 단속하는 한편, 미공개 초과지분 보유, 직원 반칙 매매 주식 등 위법 행위를 계속 단속하고 있다.

증권 선물 감독 협력이 원활히 운영되다. 중국 인민은행과 중국증권감독회가 서명한' 증권선물감독협력 강화, 금융안정 유지에 관한 각서' 에 따르면 양측은 증권선물위법 행위 방지, 각종 거래장소 정리, 금융위험 모니터링, 투자자 권익 보호, 돌발 위험 처분 등 방면에서 연락을 유지하고 계속 협력하고 있다. 이러한 노력은 감독의 부족을 효과적으로 보완하고 금융 안정을 유지했다.