사모등록신고제도가 시행된 지 2 년 만에 이미 2 만여 개의 사모등록신고가 있었지만,' 빈 껍데기' 사모-무기록자금의 사모는 약 70% 를 차지하고,' 빈 껍데기' 사채가 차지하는 규제자원은 제한되어 있다. 최근 감독층이' 빈 껍데기' 사모에 뛰어들어 사모의' 보피' 운동을 촉발시켰다.
첫 사모기금 제품이 정해진 기한 내에 기록되지 않으면' 빈 껍데기' 사모는 면허가 취소될 위험에 직면하게 된다. 첫 마감일은 올해 5 월 1 입니다. 음력 새해 전 중국 자산관리협회가 발표한' 사모기금 관리자 등록을 더욱 규범화하는 공고' 는 새로 등록된 사모를 6 개월 이내에 등록해야 한다고 규정하고 있다. 등록 12 개월 사모는 20 16 년 5 월 1 일 전에 등록해야 합니다. 등록 시간이 부족한 12 개월 사모는 20 16 년 8 월 1 일 전에 등록해야 합니다. 기한이 지난 사모 펀드, 중국 자산관리협회는 사모펀드 매니저 등록을 취소할 것이다.
어떤 사모 펀드가 "보호" 를 필요로합니까?
1. 첫 번째 펀드 제품은 기재했습니까?
◆ 펀드 제품을 이미 기재한 경우 제 2 조를 직접 확인해 주세요.
◆ 기금 제품을 아직 제출하지 않은 경우 다음 시간 노드에 따라 자체 조사를 완료하십시오.
(1) 20 16 년 2 월 5 일 현재 등록이 12 개월 만인 경우 16 년 5 월 이전에 기금 제품을 등록해야 합니다.
(2) 20 16 년 2 월 5 일 현재 12 개월 미만의 등록은 20 16 년 8 월 1 이전에 펀드 제품을 등록해야 합니다
(3)2065 438+2006 년 2 월 5 일 이후 펀드 매니저로 새로 등록된 사람은 등록일로부터 6 개월 이내에 펀드 제품 신고를 해야 한다.
◆ 자찰이 완료되면 신속하게 집행해야 한다. 그렇지 않으면 중국 기금업협회가 너의 펀드 매니저 등록을 취소할 것이다. 펀드 매니저 등록이 취소되면 관련 요구 사항에 따라 등록을 다시 신청할 수 있다.
2. 분기, 연도, 중요 정보를 적시에 제출하고 갱신할 의무를 다하고 있습니까?
◆ 중국 펀드업협회 웹사이트 사모펀드 등록신고시스템 () 에 즉시 접속해 분기, 연도, 중대 정보 제출 및 갱신 의무를 이행하시기 바랍니다.
◆ 제때에 이행했다면 제 3 조를 직접 확인해 주세요.
◆ 아직 제때에 이행하지 않았다면 20 16 년 2 월 5 일부터 정보 제출 및 업데이트 의무를 서둘러 이행하십시오. 그렇지 않으면 다음과 같습니다.
(1) 정류가 완료될 때까지 중국 기금업협회는 당신의 펀드 제품 신고 신청을 보류할 것입니다.
(2) 위의 정보 업데이트 의무를 두 번 완료하지 못한 경우, 중국 기금업협회는 당신을 이상 기관 명단에 올려 공시합니다.
(3) 펀드 매니저가 이상 기관으로 공시되면 정비를 마치더라도 정상 기관 공시 상태를 회복하는 데 최소 6 개월이 걸린다.
심각한 불법 기업 목록에 포함되어 있습니까?
"전국 기업 신용 정보 공시 시스템" 의 "심각한 위법기업 명단" 란에 로그인하여 "심각한 위법기업 명단" 에 등재되었는지 확인해 주세요.
◆ 수록되지 않은 경우 제 4 조를 직접 확인해 주세요.
◆ 이미 수록된 경우 정류를 시행하십시오. 그렇지 않은 경우:
(1) 정류가 완료될 때까지 중국 기금업협회는 당신의 펀드 제품 신고 신청을 보류할 것입니다.
(2) 중국기금업협회는 당신을 이상기관으로 기재하고 공시한다.
(3) 펀드 매니저가 이상 기관으로 공시되면 정비를 마치더라도 정상 기관 공시 상태를 회복하는 데 최소 6 개월이 걸린다.
4. 매년 4 월 말까지 회계사무소가 감사한 연간 재무보고를 제출합니까?
◆ 이미 제출한 경우 제 5 조를 직접 확인해 주세요.
◆ 제출하지 않은 경우, 서둘러 시정을 실시하고, 보충 제출을 진행하십시오. 그렇지 않으면:
(1) 정류가 완료될 때까지 중국 기금업협회는 당신의 펀드 제품 신고 신청을 보류할 것입니다.
(2) 중국기금업협회는 당신을 이상기관으로 기재하고 공시한다.
(3) 펀드 매니저가 이상 기관으로 공시되면 정비를 마치더라도 정상 기관 공시 상태를 회복하는 데 최소 6 개월이 걸린다.
전문 법률 회사에 관련 법률 자문을 제공합니까?
◆ 20 16 년 2 월 5 일부터 사모펀드 매니저 등록을 신청하려면 로펌에서 사모펀드 매니저 등록 법률 의견서를 제출해야 한다.
◆ 이미 기재된 펀드 제품은 아직 기록되지 않았으며, 처음으로 펀드 제품 신고를 신청할 때 법률사무소에서 발행한 사모펀드 관리인을 보충해 법적 의견서를 제출해야 한다.
◆ 펀드 제품이 이미 등록돼 있는 경우 중국 펀드업협회는 로펌에서 발행한 사모펀드 매니지먼트 등록 법률 의견서를 보완해 줄 것을 요구하며, 준비해주세요.
◆ 2065 438+2006 년 2 월 5 일부터 다음과 같은 중대한 사항 변경을 신청한 사람은 로펌에서 발행한' 사모펀드 매니저 중대 사항 변경 특별 법률 의견서' 를 제출해야 한다.
(1) 지주 주주 또는 실제 통제자 변경
(2) 법정 대리인 또는 집행 파트너를 변경한다.
(3) 사모 펀드 매니저의 이름과 고위 경영진이 변경되었습니다.
(4) 사모 펀드 매니저의 분리 또는 합병;
(5) 사모 펀드 매니저 또는 고위 경영진은 심각한 위법 행위가 있다.
(6) 법에 따라 해산, 철회 또는 파산 선언;
(7) 투자자의 이익을 해칠 수 있는 기타 중대한 사항.
(8) 중국 기금업협회가 신중하게 인정한 기타 중요한 사항.
6. 당신의 고위 경영진은 직위 설정 요구 사항을 충족합니까?
◆ 관련 규정에 따르면 펀드 매니저는 최소한 두 명의 고위 경영진 (법정 대표인, 집행사무파트너 (임명대표), 규정 준수 위험통제인, 사장, 부총지배인 등) 이 있어야 한다. ); 그 중에서도 규정 준수 바람 통제 책임자는 반드시 설치해야 하며 투자 업무에 종사해서는 안 된다.
◆ 이미 본직 설정 요구 사항을 충족했다면 제 7 조를 직접 확인해 주세요.
◆ 관련 요구 사항을 충족하지 못하면 서둘러 시정을 시행하십시오. 그렇지 않으면 다음을 수행합니다.
(1) 로펌은 예약없는 사모 펀드 관리자를 위해 법률 의견서를 등록할 수 없습니다.
(2) 더 이상 펀드 제품 기록을 완료할 수 없습니다.
귀사의 임원은 펀드 실무자 자격을 갖추고 있습니까?
◆ 관련 규정에 따라 다음을 확인하십시오.
(1) 사모 투자 펀드 사업에 종사하는 고위 경영진은 모두 재직 자격을 취득해야 합니다.
(2) 사모증권투자기금 업무에 종사하는 사람은 최소한 두 명의 임원이 자격을 취득해야 한다. 동시에, 당신의 법정 대표자, 집행 파트너 (지정 대표) 및 규정 준수 바람 통제 책임자는 이 자격을 취득해야 합니다.
◆ 고위 경영진이 자격을 갖추면 고위 경영진에게 매년 15 시간의 후속 교육을 이수하여 기금 자격을 유지하도록 알려주십시오.
◆ 관련 요구 사항을 충족하지 못하면 서둘러 시정을 시행하십시오. 그렇지 않으면 다음을 수행합니다.
(1) 로펌은 예약없는 사모 펀드 관리자를 위해 법률 의견서를 등록할 수 없습니다.
(2) 더 이상 펀드 제품 기록을 완료할 수 없습니다.
8. 사모 펀드 관리 업무 유형에 적합한 위험 관리 시스템을 구축했습니까?
◆ 관련 규정에 따라 자신이 종사하는 사모기금 관리 업무 유형에 적합한 위험 관리 시스템을 구축해야 합니다. 운영 위험 통제 시스템, 정보 공개 시스템, 내부 거래 기록 시스템, 내부자 거래 및 이해 상충을 방지하는 투자 거래 시스템, 자격을 갖춘 투자자 위험 공개 시스템, 자격을 갖춘 투자자 내부 감사 프로세스 및 관련 시스템, 사모 펀드 홍보, 관련 규제 시스템 모집, 공정거래 시스템 (사모 투자 펀드 사업에 적용), 종업원 증권 포함
◆ 만약 당신이 이미 관련 제도를 수립했다면, 이 글의 자찰은 완성되었다.
◆ 관련 제도를 세우지 않았다면 서둘러 시정을 실시해 주십시오. 그렇지 않으면 다음과 같습니다.
(1) 로펌은 예약없는 사모 펀드 관리자를 위해 법률 의견서를 등록할 수 없습니다.
(2) 더 이상 펀드 제품 기록을 완료할 수 없습니다.