현재 위치 - 법률 상담 무료 플랫폼 - 컨설팅 회사 - 상장회사가 전환가능한 회사채를 발행하는 것은 어떤 조건을 충족해야 합니까?
상장회사가 전환가능한 회사채를 발행하는 것은 어떤 조건을 충족해야 합니까?
상장회사가 전환가능한 회사채를 발행하는 것은 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 건전한 조직기구가 있다.

(b) 지속적인 수익성, 좋은 재무 상태;

(3) 최근 3 년간 재무 회계 문서에는 허위 기록도 없고, 다른 중대한 위법 행위도 없다.

(4) 국무원의 비준을 받은 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 조건.

(5) 주식유한회사의 순자산은 3 천만 위안 이상이고, 유한책임회사의 순자산은 6 천만 위안 이상이다.

(6) 누적 채권 잔액은 회사의 순자산의 40% 를 초과해서는 안 된다.

(7) 최근 3 년간 평균 분배가능 이익은 회사채 1 년의 이자를 지불하기에 충분하다.

(8) 기금 모금은 국가 산업 정책에 부합한다.

(9) 채권 금리는 국무원이 규정한 금리 수준을 초과해서는 안 된다.

(10) 국무원이 규정한 기타 조건.

법적 근거

증권법 제 16 조는 회사채의 공개 발행이 다음 조건을 충족해야 한다고 규정하고 있다.

(1) 주식유한회사의 순자산은 3 천만 위안 이상이고, 유한책임회사의 순자산은 6 천만 위안 이상이다.

(2) 누적 채권 잔액은 회사의 순자산의 40% 를 초과하지 않는다.

(3) 최근 3 년간 평균 분배가능 이익은 회사채 1 년의 이자를 지불하기에 충분하다.

(4) 기금 모금은 국가 산업 정책에 부합한다.

(5) 채권 금리는 국무원이 규정한 금리 수준을 초과해서는 안 된다.

(6) 국무원이 규정한 기타 조건.

회사채 공개 발행으로 모금된 자금은 반드시 승인 용도로 사용해야 하며, 적자와 비생산적 지출을 보충하는 데 사용해서는 안 된다.

상장회사는 주식으로 전환될 수 있는 회사채를 발행하고, 제 1 항에 규정된 조건뿐만 아니라 본법에 따라 주식을 공개적으로 발행하는 조건을 충족해야 하며, 국무원 증권감독관리기관에 승인을 받아야 한다.