다른 어떤 기관이나 개인도 선물 중개 업무에 종사해서는 안 된다. 제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하' 중국증권감독회') 는 법에 따라 전국 선물소속사에 대해 중앙통일감독관리를 실시한다.
중국 증권감독관리위원회 (이하 "중국증권감독위원회") 는 기관, 사무실, 특파원 사무소를 파견하여 본 방법 및 중국증권감독회의 인가에 따라 선물회사를 감독한다. 제 2 장 설립, 변경 및 종료 제 1 절 설립 제 6 조 선물 중개 회사 설립은 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다. 승인 없이는 어떤 기관이나 개인도 선물 중개 회사를 설립하거나 변장해서는 안 된다.
선물 중개 회사의 명칭은 선물 중개인이라는 글자를 표시해야 한다. 다른 어떤 기관이나 개인도 선물 중개인이나 이와 유사한 이름을 사용할 수 없습니다. 제 7 조 선물 중개 회사는 선물 중개 업무와 중국 증권감독회가 승인한 기타 업무를 경영할 수 있다.
선물 중개 회사는 사업 범위를 넘어 사업에 종사해서는 안됩니다. 무한한 책임을 지지 않는 투자자 반칙으로 주식을 볶지 않는다. 선물거래관리잠행조례 제 44 조에 규정된 담보의무를 이행하는 것 외에는 타인에게 담보를 제공할 수 없다. 제 8 조 선물 중개 회사를 설립하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 등록 자본의 최소 한도는 3000 만 위안이며, 그 중 통화출자는 65,438+08 만 위안 이상이다.
(2) 규범적인 정관;
(3) 재직 자격을 갖춘 고위 경영진이 있다.
(4) 15 이상 전문 자격을 갖춘 기타 종사자
(5) 건전한 조직 및 관리 제도를 갖추고 있다.
(6) 요구 사항을 충족하는 중개 업무 규칙, 재무 회계 시스템, 위험 관리 및 내부 통제 시스템이 있습니다.
(7) 요구 사항을 충족하는 사업장 및 기타 업무 관련 시설이 있습니다.
(8) 법령 및 중국 증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 9 조 선물 중개 회사의 주주는 중화인민공화국과 중국 기업법인이어야 하며 법률, 규정, 규정 및 관련 정책의 규정을 준수해야 한다. 제 10 조 선물 중개 회사 설립을 신청하려면 반드시 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.
(a) 설립 신청서, 신청서에는 선물 중개 회사를 설립할 이름, 주소, 사업장 및 등록 자본이 명시되어야 합니다.
(b) 타당성 보고서;
(3) 중국증권감독회가 규정한 기타 자료. 제 11 조 선물소속사 설립 신청이 초심을 통과한 후 신청인은' 회사법' 과 본 방법의 규정에 따라 선물소속사 설립을 준비해야 한다. 본 방법 제 8 조의 규정에 부합하는 것은 반드시 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.
(a) 헌법 초안;
(2) 주주 명단, 출자 방법 및 출자액;
(3) 최근 2 년간 자격을 갖춘 회계사무소에서 감사한 주주 재무회계 보고서
(4) 법정 자본 검증 기관이 발행 한 자본 검증 증명서;
(5) 선물 거래 위험 설명서, 선물 중개 계약 샘플, 중개 업무 규칙, 재무 회계 시스템, 위험 관리 시스템 및 내부 통제 시스템
(6) 의임이사, 감사명부, 고위 경영진 명부 및 고위 관리자 자격증
(7) 고용 될 기타 직원 목록 및 자격증;
(8) 사업장 소유권 또는 사용권 증명서;
(9) 선물 중개 업무와 관련된 시설 설명.
(10) 국가공상행정관리국의 명칭은 사전 승인된다.
(11) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 자료. 제 12 조 선물 중개 회사는 업무 요구에 따라 영업부를 설립할 수 있다. 영업부 설립은 반드시 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다.
선물 중개 회사 영업부는 법인 자격이 없고, 회사 승인 범위 내에서 법에 따라 업무를 전개하며, 그 민사 책임은 선물 중개 회사가 부담한다.
선물 중개 회사 영업부의 명칭은 반드시' 선물 중개 회사 XX 영업부' 라는 글자를 표시해야 한다. 제 13 조 선물 중개 회사는 영업부 설립을 신청하는데, 반드시 다음 조건을 충족시켜야 한다.
(1) 신청인은 전년도에 중대한 위법 기록이 없었다.
(2) 신청인이 승인한 영업부는 경영 상태가 양호하다.
(3) 자격을 갖춘 임원과 3 명 이상의 기타 종사자가 있다.
(4) 선물 중개 회사는 완전한 영업부 관리 제도를 갖추고 있다.
(5) 영업부에는 요구 사항을 충족하는 사업장과 시설이 있다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.