어떤 투자 재테크 정책 법규가 있습니까?

첫 번째는 증권 투자 기금을 규제하는 것이다.

투자자와 관계자의 합법성을 보호하는 활동.

권익, 증권투자기금과 증권시장을 촉진하다.

건강하게 발전하여 본법을 제정하다.

제 2 조는 중화인민공화국의 경내에 있습니다.

공개 발행 펀드 몫을 통해 증권 투자를 모으다

기금 (이하 펀드) 은 펀드 매니저가 관리한다.

관리, 펀드 수탁자 보관, 펀드 점유율에 사용.

누군가의 이익, 유가 증권의 형태.

이 법은 투자 활동에 적용됩니다. 이 법에는 규정이 없습니다.

"중화인민공화국 신탁법" 과 "중화인민공화국 신탁법" 을 적용하다.

중화인민공화국 증권법 및 기타 관련 법률.

법률 행정 법규의 규정.

제 3 조 펀드 매니저 및 펀드 수탁자

그리고 펀드 공유 보유자의 권리와 의무는

생산 관리, 사용 또는 기타 상황.

재산과 수익은 펀드 재산에 귀속된다.

펀드 매니저, 펀드 수탁자는 법에 따라 해산한다.

법에 따라 해산, 철회 또는 파산 선언 등.

이유 청산, 펀드 재산은 청산에 속하지 않는다.

재산을 점검하다.

제 7 조 기금 재산의 청구는 관련되어서는 안된다.

펀드 매니저와 펀드 수탁자의 고유 재산에 대한 채무

서로 상쇄하다. 서로 다른 펀드 재산의 채권 부채,

서로 상쇄해서는 안 된다.

제 8 조는 펀드 재산 자체가 부담한다

채무는 펀드 재산에 집행해서는 안 된다.

제 9 조 펀드 매니저 및 펀드 수탁자

펀드 재산의 관리와 운용에 대해서는 책임을 다해야 한다.

성실하고, 신용을 지키고, 신중하고, 근면한 의무를 이행하다.

기금 종사자는 법에 따라 기금을 취득해야 한다.

직업 자격, 법률, 행정 법규 준수 및 준수.

직업윤리와 행동규범.

제 10 조 펀드 매니저 및 펀드 수탁자

펀드 점유율 판매 기관과 함께 산업협회를 설립할 수 있다.

업계의 자율을 강화하고, 업계 관계를 조율하고, 제고할 것이다

서비스 산업, 산업 발전을 촉진하다.

제 11 조 국무원 증권 감독 및 관리 기관

기관은 법에 따라 증권 투자 펀드의 활동을 감독해야 한다.

관리를 감독하다.

제 2 장 펀드 매니저

제 12 조 펀드 매니저는 법에 따라 설립되어야한다.

펀드 관리 회사로서.

펀드 매니저로서 국무원 인증을 받아야 한다.

증권감독관리기관의 비준을 받다.

제 13 조 펀드 관리 회사의 설립은

다음 조건을 충족하고 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받았을 때,

규제 기관 승인:

(a) 이 법과 "중국 인민 * * *

"중화 인민 공화국 회사법" 에 규정 된 정관;

(b) 등록 자본이 1 억 위안 이상인 인원

통화, 그리고 반드시 화폐자본으로 지불해야 한다.

비즈니스, 증권 투자 컨설팅, 신탁 자산 관리 또는

기타 금융자산 관리 및 경영 실적이 양호하다

사회적 신용이 양호하여 최근 3 년 동안 위법 기록이 없다.

기록, 등록 자본은 3 억 위안 이상이다.

(d) 기금 자격을 취득한 인원의 수가 달성되었다

정족수에 도달하다

(5) 요구 사항을 충족하는 사업장과 안전시설이 있습니다.

포괄적 인 예방 시설 및 관련 자금 관리 사업

기타 시설

(6) 건전한 내부 감사 및 모니터링 시스템.

그리고 위험 관리 시스템

(7) 법률, 행정 법규 및이 조치의 규정

국무원 증권감독관리기구는 국무원이 비준한다.

규정된 기타 조건.

제 14 조 국무원 증권 감독 및 관리 기관

기관은 펀드 관리 회사 설립 신청을 스스로 접수해야 한다.

본 법 제 13 조의 규정에 따라 6 개월 이내에

승인 조건 및 신중한 감독 원칙.

승인 또는 미승인 결정 및 요청자에게 통지.

사람; 비준하지 않는 것은 이유를 설명해야 한다.

펀드 매니지먼트사가 지사를 설립하고 수정하다.

정관 또는 기타 중대한 사안의 변경은 비준을 요청해야 한다.

국무원 증권감독관리기관의 비준을 받다. 국무원

증권감독관리기구는 신청을 접수한 날부터 시작해야 한다.

60 일 이내에 승인 또는 미승인 결정을 내리다.

설정 및 신청자에게 통지 승인되지 않은 경우 다음을 수행해야 합니다

원인을 설명하다.

제 15 조 다음 사람은 기금을 맡을 수 없다.

관리자 기금 실무자:

(a) 부패, 뇌물 수수, 불법 행위 및 침입으로 인해

재산 범죄를 실시하거나 사회주의 시장 경제 질서를 파괴하다.

질서 범죄, 형벌 선고;

(b) 회사, 기업이 마땅히 받아야 할 것

그 진영은 파산 청산을 잘하지 못하거나 위법 행위로 인해 철회되었다.

산업 허가 책임자, 이사 및 개인 책임 공장

장, 사장 등 고위 경영진, 자공

분립, 기업 파산 청산 종료 또는 해지 업무.

허가일로부터 5 년 미만;

걸출하다 L

(4) 위법 행위로 제명된 펀드 매니저.

매니저, 펀드 수탁자, 증권거래소, 증권

회사, 증권 등록 결제 기관, 선물 거래

회사, 선물 중개 회사 및 기타 기관 종사자

국가 기관 회원 및 직원;

(5) 위법 행위로 집업 증명서가 취소되었다.

또는 실격 된 변호사, 공인 회계사 및

자산 평가 기관 및 검증 기관 종사자,

투자 자문 종사자

(6) 법률 및 행정 법규는

펀드 업무를 담당하는 기타 인원.

제 16 조 펀드 매니저의 관리자 및

다른 고위 경영진은 증권 투자에 익숙해야 한다.

법률, 행정 법규, 기금업과 함께.

자격과 3 년 이상 직위와 관련된 업무 경험.

업무 경험.

제 17 조 펀드 매니저의 관리자 및

기타 고위 경영진의 임명 또는 변경은

국무원 증권감독기관에 보고할 때, 제 말대로

본 법 및 기타 관련 법률, 행정 법규의 규정.

자격을 심사하다.

제 18 조 펀드 매니저의 이사 및 감독자

일, 경영진은 다른 직원들과 마찬가지로 천직을 맡을 수 없다.

골드 수탁자 또는 기타 펀드 매니저

1 인치는 펀드 재산과 펀드 점유율을 손상시키는 활동에 종사해서는 안 된다.

금액 보유자의 이익을 위해 증권 거래 및 기타 활동을 진행하다.

제 19 조 펀드 매니저는 다음과 같은 임무를 수행한다.

다음 역할:

(a) 법에 따라 자금을 모으고, 처리하거나 위임한다

국무원 증권감독관리기관의 의뢰를 받다.

다른 기관이 대신 펀드 점유율 판매 및 요청서를 처리한다.

구매, 상환 및 등록

(2) 기금 기록 절차를 처리한다.

관리하지 말고, 따로 장부를 기록하고, 증권에 투자하십시오.

(4) 기금 계약의 규정에 따라 기수를 결정한다

금수익 분배 방안, 적시에 펀드 점유율까지 보유.

사람들이 수입을 분배하다.

(e) 기금 회계 및 준비 기초를 수행한다.

금 재무 회계 보고서;

(6) 중기 및 연간 기금 보고서 작성;

(7) 기금의 순자산 가치를 계산하고 발표하며,

펀드 점유율의 구매 및 상환 가격을 결정하십시오.

(8) 기금 재산 관리 업무를 처리하다.